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日本竞争性研究资金制度

日本竞争性研究资金管理制度

第一章总则

第一条本制度依据《企业内部控制基本规范》及其实施配套指引、《企业社会责任指导意见》、集团母公司《关于强化企业风险管理工作的指导意见》等相关法律法规、行业准则及企业内部管理需求制定。旨在规范日本竞争性研究资金的申请、审批、使用、监管等全过程管理，防控资金使用风险、关联交易风险、成果转化风险等专项风险，确保资金使用的合规性、安全性与高效性，促进企业创新能力和核心竞争力的提升。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属各单位及全体员工。凡涉及日本竞争性研究资金的立项、评审、拨付、执行、验收、清算等业务活动，均须遵守本制度规定。业务覆盖场景包括但不限于基础研究项目、应用研究项目、关键技术攻关项目、国际合作研究项目等。

第三条本制度中下列词语的定义如下：

（一）XX专项管理：指企业为实现特定战略目标或应对特定风险，对特定业务领域或事项实施的系统性、规范化的管理活动。在本制度中，XX专项管理特指日本竞争性研究资金的管理。

（二）XX风险：指企业在日本竞争性研究资金管理过程中可能面临的各类风险，包括但不限于政策风险、市场风险、财务风险、法律风险、操作风险、道德风险等。

（三）XX合规：指企业在日本竞争性研究资金管理过程中，严格遵守国家法律法规、行业准则、集团母公司规定及本制度各项要求，确保资金使用行为合法合规。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保日本竞争性研究资金的各个环节、各个方面均纳入专项管理体系，实现全过程、全方位管理。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位在专项管理中的职责权限，建立责任追究机制，确保各项管理要求落实到位。

（三）风险导向原则：以风险防控为核心，重点关注关键风险点，实施差异化、精细化的管理措施。

（四）持续改进原则：定期评估专项管理效果，及时发现问题，优化管理流程，不断完善专项管理体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对本单位日本竞争性研究资金管理工作负总责，主持研究审定重大事项，确保专项管理工作与公司整体战略目标相一致。分管领导对专项管理工作负直接责任，负责组织领导、统筹协调、监督检查专项管理工作的落实情况。

第六条公司设立专项管理领导小组，负责日本竞争性研究资金的总体规划和统筹协调。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职责：

（一）审议批准专项管理制度及重大调整方案。

（二）研究决定专项管理中的重大事项，协调解决重大问题。

（三）监督评价专项管理工作的实施效果，提出改进要求。

第七条公司设立专项管理办公室，作为专项管理领导小组的常设办事机构，负责日常管理工作。办公室设在[牵头部门名称]，由[牵头部门名称]主要负责人兼任办公室主任。专项管理办公室主要履行以下职责：

（一）承担专项管理领导小组的日常工作，组织实施领导小组的决议和决定。

（二）组织制定和完善专项管理制度，指导各部门、各单位开展专项管理工作。

（三）组织开展专项风险排查、评估和预警，提出防控措施。

（四）组织对专项管理工作的监督检查，推动问题整改。

（五）组织开展专项培训，提高员工合规意识和操作技能。

第八条牵头部门负责日本竞争性研究资金专项管理工作的统筹协调和组织实施，主要职责包括：

（一）牵头制定和完善专项管理制度，报领导小组审批。

（二）组织建立专项管理信息系统，实现信息共享和业务协同。

（三）组织开展专项风险识别、评估和预警，制定防控措施。

（四）组织对各部门、各单位专项管理工作的监督检查，推动问题整改。

（五）组织开展专项培训，提高员工合规意识和操作技能。

第九条专责部门负责日本竞争性研究资金的业务合规审核和流程优化，主要职责包括：

（一）参与制定和完善专项管理制度，提出专业意见。

（二）对专项资金的申请、审批、拨付、使用、验收、清算等环节进行合规审核。

（三）参与组织专项风险排查、评估和预警，提出专业意见。

（四）参与组织对各部门、各单位专项管理工作的监督检查，提出专业意见。

（五）参与组织专项培训，提供专业支持。

第十条业务部门/下属单位负责日本竞争性研究资金的本领域专项管理，主要职责包括：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。

（二）按照规定编制专项资金预算，组织项目实施。

（三）配合开展专项资金审计和绩效评价。

（四）及时报告专项资金使用情况和存在的问题。

第十一条基层执行岗员工应严格遵守专项管理制度，履行以下合规操作责任：

（一）认真学习专项管理制度，掌握操作规范。

（二）按照规定流程办理业务，不得违规操作。

（三）及时报告发现的问题和风险，不得隐瞒不报。

（四）签署岗位合规承诺书，明确自身责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十