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有限责任公司里的合伙人制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》及相关法律法规、行业准则，结合公司治理结构与内部管理需求，为规范有限责任公司合伙人的权责分配、风险防控及合规管理，特制定本制度。同时，为有效防控专项风险、优化业务流程、提升管理效能，本制度旨在明确合伙人管理中的组织职责、运行机制及保障措施，确保公司合伙人制度与公司整体战略及治理要求相协调。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖合伙人招募、合作、退出全流程管理，涉及公司战略投资、业务合作、资源整合等场景。合伙人管理应覆盖公司所有涉及合伙关系的业务活动，确保管理标准统一、责任明确。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）合伙人专项管理：指公司针对合伙人关系建立的管理制度体系，包括合伙人资格认定、权利义务、风险防控、合规审查、退出机制等全流程管理活动。

（二）合伙人专项风险：指因合伙人关系产生的法律、财务、运营等风险，包括但不限于利益冲突、信息泄露、合作违约、资金安全等风险。

（三）合伙人合规：指合伙人及其合作行为符合国家法律法规、公司规章制度及行业规范，确保合伙人关系在合法合规框架内运行。

第四条合伙人专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：合伙人管理应覆盖所有涉及合伙人关系的业务场景，确保管理无死角。

（二）责任到人：明确各级管理主体及执行主体的权责，确保合伙人管理责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦合伙人专项风险防控，优先识别、评估、处置重大风险。

（四）持续改进：根据内外部环境变化及管理实践，动态优化合伙人管理制度及执行机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为公司合伙人专项管理的第一责任人，对合伙人制度的整体有效性负总责；分管领导为直接责任人，负责牵头推进合伙人专项管理的具体实施，确保制度有效落地。

第六条公司设立合伙人专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹协调合伙人专项管理工作，对重大合伙人合作事项进行决策审批，并监督评价合伙人专项管理效果。

第七条合伙人专项管理领导小组主要职责包括：

（一）制定合伙人专项管理制度及执行细则，明确合伙人资格标准、权利义务及管理流程。

（二）统筹协调合伙人合作中的重大事项，对合伙人关系中的重大风险进行决策审批。

（三）监督合伙人专项管理工作的执行情况，定期评估管理效果并提出优化建议。

第八条牵头部门为公司法务合规部，负责合伙人专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等。牵头部门主要职责包括：

（一）牵头制定合伙人专项管理制度及执行细则，确保制度符合法律法规及公司治理要求。

（二）定期开展合伙人专项风险排查，识别、评估合伙人合作中的潜在风险，并制定防控措施。

（三）监督合伙人专项管理制度的执行情况，对违规行为进行查处，并纳入绩效考核。

第九条专责部门为公司业务拓展部及财务部，负责合伙人专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等。专责部门主要职责包括：

（一）业务拓展部负责合伙人合作项目的业务合规审核，确保合作业务符合公司战略及业务规划。

（二）财务部负责合伙人合作项目的资金审批、税务合规及财务风险防控，确保资金安全及合规使用。

第十条业务部门及下属单位负责落实本领域合伙人专项管理要求，开展日常风险防控。主要职责包括：

（一）明确本领域合伙人合作的标准流程及风险防控措施，确保合伙人合作合规开展。

（二）开展合伙人合作项目的日常风险排查，及时发现并上报潜在风险。

（三）对合伙人进行背景调查及合规审查，确保合伙人资格及合作行为的合规性。

第十一条基层执行岗员工应严格遵守合伙人专项管理制度，履行岗位合规操作责任。主要职责包括：

（一）签订岗位合规承诺书，明确个人在合伙人专项管理中的合规义务。

（二）及时上报合伙人合作中的异常情况及风险隐患，配合开展风险处置工作。

（三）接受合伙人专项管理培训，提升合规操作能力及风险防控意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条合伙人资格管理。合伙人资格认定应遵循公平、公正、公开原则，确保合伙人具备合法资质、良好信誉及合作能力。合伙人资格认定需经公司合伙人专项管理领导小组审批，并建立合伙人资格档案。

第十三条合伙人权责管理。合伙人享有合作收益分配、业务决策参与等权利，同时应履行保密、合规经营、风险防控等义务。公司应制定合伙人权责清单，明确合伙人在合作中的具体权利及责任。

第十四条合伙人合作流程管理。合伙人合作应遵循申请、审批、签约、履约、退出等流程，确保合作过程合规、高效