安全风险分级管控资料档案管理制度.docxVIP

安全风险分级管控资料档案管理制度

第一章总则

第一条为落实“风险分级、管控前置、档案闭环、持续改进”的安全管理理念，实现安全风险分级管控资料档案的完整、准确、系统、可追溯，依据《安全生产法》《档案法》《企业文件材料归档范围与保管期限表》等法规，结合本单位生产特点，制定本制度。

第二条本制度所称“安全风险分级管控资料档案”是指企业在开展风险辨识、评估、分级、管控、验证、评审、更新全过程中形成的、具有保存价值的文字、图表、数据、影像、电子文件及其他载体形式的原始记录与成果文件。

第三条本制度适用于公司所属各职能部门、生产单元、项目部、合资及托管单位，覆盖矿山、化工、冶金、建筑施工、物流仓储、检维修、科研试验、后勤服务等全部业务板块。

第四条安全风险分级管控资料档案实行“谁主管、谁负责、谁形成、谁归档”的责任制，遵循“源头同步、过程管控、分级保管、集中备案、动态更新、便捷利用”的原则，确保档案真实、完整、可用、安全。

第二章管理职责

第五条公司安委会是档案管理的最高决策机构，负责审批档案分级标准、保管期限、销毁清单及重大调整事项。

第六条安全环保部为档案业务归口部门，履行下列职责：

（一）制定并持续优化档案分类方案、编码规则、元数据标准；

（二）组织建立统一的“安全风险分级管控档案管理信息系统”（以下简称“档案系统”），实现与风险辨识APP、隐患治理平台、ERP、MES、LIMS等系统数据互通；

（三）每年组织一次档案合规性审计，发布审计通报并跟踪整改；

（四）统筹纸质档案库房、电子档案灾备中心、离线备份介质的建设与运维；

（五）牵头组织档案开发利用，编制风险画像、趋势分析报告，为管理层提供决策支持。

第七条各业务单元（车间、项目部、装置区）负责人为本单元档案管理第一责任人，指定专职或兼职档案协管员，履行下列职责：

（一）确保风险辨识、评估、管控全过程记录同步生成、同步采集、同步上传；

（二）每月对本单元档案完整性、准确性、及时性进行自查，自查报告经单元负责人签字后上传档案系统；

（三）配合安全环保部完成档案移交、借阅、复制、鉴定、销毁等工作；

（四）对因工艺变更、设备更新、法规调整等原因导致的档案失效或变更，48小时内完成电子档案修订并提交纸质档案补录申请。

第八条设备、工艺、电气、仪表、消防、职业健康、应急等专业职能部门负责本专业领域技术资料的收集、整理、审核，确保技术数据与风险分级结果逻辑一致，对关键计算书、实验报告、第三方评估意见实行“双签字”确认。

第九条档案室设置专职档案管理员，职责包括：

（一）统一配发档案装具、标签、条码、RFID芯片，确保“一件一码”；

（二）审核电子档案元数据完整性，对缺失字段自动退回并生成预警；

（三）定期做库房巡检，记录温度、湿度、酸碱度、光照度、虫害密度，指标偏离时2小时内启动调控；

（四）组织纸质档案数字化加工，扫描分辨率≥600dpi，OCR全文识别率≥99%，并建立双层PDF；

（五）每年12月编制次年档案培训计划，覆盖新员工、调岗员工、承包商、外审员。

第三章文件材料归档范围与质量要求

第十条必须归档的文件材料包括但不限于：

（一）风险分级管控体系建设方案、年度实施方案、调整报告；

（二）风险辨识记录：检查表、JSA分析表、HAZOP报告、LOPA报告、SIL验算书、QRA定量风险评估模型、CFD泄漏扩散模拟文件；

（三）风险评估原始数据：物性数据表、工艺参数日志、设备失效频率数据库、点火概率库、气象统计数据、人口分布矢量图；

（四）风险分级结果：红、橙、黄、蓝四色风险分布图、风险排序清单、重大风险台账、不可接受风险专项报告；

（五）管控措施设计与验证：本质安全变更单、工程措施图纸、联锁逻辑图、报警设定值变更单、视频监控布点图、个体防护装备配备标准、应急物资清单；

（六）管控措施实施记录：施工组织设计、检维修作业票、动火票、受限空间票、盲板抽堵票、调试记录、验收表、照片及视频；

（七）教育培训与告知：培训课件、签到表、考试卷、成绩汇总、告知书回执、外来人员风险告知卡；

（八）检查与评审：班组日检查表、车间周检查表、公司月检查表、季度评审报告、年度效果评估报告、外审报告、政府督查记录；

（九）变更与更新：工艺变更风险再评估表、设备更换风险再评估表、法规更新对照表、版本更迭说明、数据迁移记录；

（十）事故事件追溯：事件调查报告、根本原因分析、整改验证、再评估报告。

第十一条归档质量实行“三性一清”标准：

真实性——内容必须为业务活动第一现场原始记录，严禁事后补录、虚构、篡改；

完整性——记录链条覆盖PDCA全过程，关键节点不得缺项，电子档案附件与纸质档案保持一致；

准确性——风险等级计算、管控措施