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科研项目激励制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，参照行业前沿实践及集团母公司关于科技创新与风险防控的指导意见，结合企业内部科研项目管理需求，旨在规范科研项目立项、执行、验收等环节的激励与管控，防控专项风险，提升创新效能，促进科技成果转化，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在科研项目全生命周期管理中的激励与约束行为，覆盖从项目申报、评审、经费使用、成果转化到知识产权保护等业务场景，确保科研活动符合法律法规、集团规定及行业准则。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指针对科研项目立项、执行、验收、成果转化等环节实施的全流程风险防控与绩效管理，涵盖合规审查、过程监督、风险处置等关键环节。

（二）“XX风险”指科研项目在实施过程中可能出现的经费管理风险、技术实现风险、成果转化风险、知识产权侵权风险等，以及因管理不善导致的决策失误或资源浪费风险。

（三）“XX合规”指科研项目在业务操作中必须遵循国家法律法规、集团制度及行业规范，确保科研活动合法合规、权责清晰、流程规范。

第四条科研项目激励与管控应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保科研项目管理全流程纳入激励与管控体系，不留监管盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门在科研项目中的责任分工，确保责任可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦科研项目管理中的重点风险领域，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：根据内外部环境变化动态优化制度，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度实施的第一责任人，对科研项目激励与管控工作的总体成效负总责；分管领导为直接责任人，负责统筹协调各部门落实制度要求，对专项管理工作的具体执行负直接责任。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），作为公司科研项目激励与管控的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、财务部、科技部、审计部、法务部等关键部门负责人，主要履行以下职能：

（一）统筹制定科研项目激励与管控的总体策略与政策；

（二）审批重大项目立项、重大风险处置及专项制度的修订；

（三）监督评估各环节激励与管控措施的实施效果。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室（依托科技部），负责日常管理事务，具体职责包括：

（一）组织制定专项管理制度细则及操作指南；

（二）协调跨部门专项管理工作的推进；

（三）收集整理专项管理数据，提交领导小组决策。

第八条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门（科技部）：

1.统筹科研项目激励制度体系建设，制定专项奖励标准与考核指标；

2.组织开展科研项目风险识别与评估，建立风险预警库；

3.监督检查各部门专项管理制度的执行情况，定期发布管理报告；

4.负责科研人员激励政策的宣传培训，推动文化落地。

（二）专责部门（财务部、审计部、法务部）：

1.财务部：审核科研项目经费使用合规性，监督预算执行；

2.审计部：开展科研项目专项审计，检查制度执行有效性；

3.法务部：提供科研项目合规性法律支持，处理知识产权纠纷。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域科研项目激励与管控要求，制定具体实施细则；

2.开展日常风险防控，建立风险台账并按时上报；

3.组织本部门科研人员参与激励政策培训，确保政策传达到位。

第九条基层执行岗（项目专员、财务助理等）承担岗位合规操作责任，具体包括：

（一）签署合规承诺书，明确个人在科研项目管理中的义务；

（二）及时上报发现的XX风险，不得隐瞒或迟报；

（三）严格执行业务操作规范，避免因个人失误导致风险事件。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条项目立项阶段管控：严格执行科研项目立项评审制度，确保立项依据充分、技术路线可行、预期效益明确。禁止未经评审直接立项，严禁通过虚构项目套取资源。重点防控立项决策风险、技术路线偏离风险。

第十一条经费使用管控：严格遵循科研经费管理办法，规范预算编制与执行，禁止超预算支出、无预算支出及非科研用途占用经费。重点防控资金挪用风险、税务合规风险。

第十二条科研过程监督：建立科研项目动态跟踪机制，定期检查进度、质量及经费使用情况，确保项目按计划推进。禁止擅自变更研究方向或扩大研究范围。重点防控进度延误风险、技术路线突变风险。

第十三条成果转化管理：规范科研成果转化流程，明确知识产权归属与收益分配规则，禁止成果转化中的利益输送行为。重点防控侵权风险、