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等级保护制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国网络安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》《信息安全技术等级保护基本要求》等法律法规及行业准则，结合企业内部风险防控需求与业务发展实际，旨在规范等级保护工作的组织实施，提升信息系统安全防护能力，保障业务稳定运行与数据安全，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司信息系统建设、运维、使用等全生命周期管理，以及涉及等级保护要求的业务场景，包括但不限于核心业务系统、数据存储中心、网络基础设施等。

第三条本制度涉及以下核心术语：

（一）“等级保护专项管理”指企业依据国家相关法律法规及标准要求，对信息系统进行定级、备案、建设整改、监督检查等全过程安全防护管理活动；

（二）“专项风险”指信息系统在等级保护过程中可能存在的安全隐患、违规操作或外部威胁导致的资产损失、服务中断或数据泄露等风险；

（三）“合规要求”指信息系统需满足的国家法律法规、行业规范及企业内部管理制度关于安全防护的具体标准与操作规范。

第四条等级保护专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有纳入等级保护范围的信息系统均实现制度化管理；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位在等级保护工作中的具体职责；

（三）风险导向：以风险防控为核心，优先处置重大安全威胁；

（四）持续改进：动态优化等级保护措施，适应业务与技术变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位等级保护工作的第一责任人，对等级保护工作的总体方向、资源投入及合规性负总责；分管相关负责人为直接责任人，负责组织落实制度要求，监督考核专项管理成效。

第六条设立等级保护专项管理领导小组，由公司分管领导担任组长，信息技术部、内控合规部、各主要业务部门负责人担任成员，统筹协调等级保护工作的规划、决策与监督。领导小组主要职能包括：

（一）制定等级保护工作年度计划与重大事项决策；

（二）协调跨部门重大风险处置与资源调配；

（三）定期听取专项管理进展报告，监督整改落实。

第七条信息技术部为等级保护工作的牵头部门，负责：

（一）统筹制度体系建设，组织等级测评、整改验收；

（二）开展系统定级、备案工作，管理安全测评机构；

（三）监督业务部门落实安全防护措施，开展培训宣贯。

第八条内控合规部为等级保护工作的专责部门，负责：

（一）审核信息系统安全策略的合规性，优化流程规范；

（二）牵头重大风险事件调查，提出处置建议；

（三）推动制度落实，对违规行为进行问责。

第九条各业务部门及下属单位为等级保护的责任主体，需：

（一）落实本领域信息系统安全防护要求，开展日常自查；

（二）配合完成定级、测评、整改等工作，保障资源投入；

（三）建立岗位安全操作规范，及时上报风险隐患。

第十条基层执行岗位员工需履行以下合规义务：

（一）签署岗位安全承诺书，严格遵守操作规范；

（二）主动报告系统异常、可疑操作或外部攻击；

（三）参与定期培训，掌握必要的安全防护技能。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条信息系统定级与备案管理：业务部门需在系统上线前完成定级，明确系统重要性等级（三级以上需备案），并向信息技术部提交定级报告。信息技术部负责审核备案材料，确保符合国家要求。

第十二条安全策略与制度落实：信息系统需制定并执行以下安全策略：

（一）访问控制：实施基于角色的权限管理，严禁越权访问；

（二）边界防护：部署防火墙、入侵检测等设备，防止未授权接入；

（三）数据安全：采取加密、脱敏措施，规范数据传输与存储。

第十三条系统建设整改要求：

（一）新建系统需通过等级测评后方可上线，整改不合格不得运行；

（二）现有系统需按定级要求补充安全措施，如堡垒机、日志审计等；

（三）重大改造需重新评估风险，同步更新安全策略。

第十四条日常运维管理：

（一）定期开展漏洞扫描与渗透测试，高风险问题限期整改；

（二）禁止在非工作时段进行高危操作，异常情况需双人复核；

（三）建立应急响应预案，保障断网、数据丢失等场景的快速处置。

第十五条外部合作安全管控：

（一）第三方服务商需通过安全资质审查，签订保密协议；

（二）远程接入需通过认证设备，记录操作日志；

（三）合作终止后需清除所有访问权限与数据备份。

第十六条数据安全保护：

（一）核心数据需双重备份，异地存储，定期恢复演练；

（二）禁止非必要数据共享，跨部门调取需审批；

（三）敏感数据传输必须加密，离职员工需清除其访问权限。

第十七条安全监测与审计：

（一）部