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秦风·无衣背景下的土地制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国土地管理法》《中华人民共和国城乡规划法》等相关国家法律法规，参照行业规范及集团母公司关于资源资产管理的指导原则，结合公司土地资源开发与利用的实际情况，为规范土地管理制度，防控专项风险，提升资产运营效率，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖土地规划、审批、开发、处置、租赁、合作等业务场景，包括但不限于土地竞拍、项目合作、资产评估、信息系统管理等相关活动。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）土地专项管理：指公司围绕土地资源全生命周期，实施的风险识别、合规审查、流程管控、动态调整及责任追究的管理活动。

（二）土地专项风险：指因土地规划不符、审批延误、开发纠纷、处置不当、权属争议等导致的经济损失、法律纠纷或声誉损害的风险。

（三）土地合规：指公司在土地业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部制度，确保决策合法、操作规范、权责明确的状态。

第四条土地专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有土地业务环节纳入制度管控范围，不留管理死角。

（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的职责权限，实现风险责任闭环。

（三）风险导向：聚焦高风险环节，强化预防与控制措施。

（四）持续改进：根据法规变化、业务调整及管理实践，动态优化制度体系。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司土地专项管理负总责，统筹决策重大事项，确保制度有效执行；分管领导为直接责任人，具体负责组织协调、监督考核及问题整改。

第六条设立土地专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管领导及相关部门负责人组成，履行以下职能：

（一）统筹协调公司土地管理重大事项，审议制度修订。

（二）决策审批重大土地项目的合作方案、投资额度及处置方式。

（三）监督评价制度执行情况，定期通报管理问题。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：由【土地管理部】担任，负责制度体系建设、风险识别、监督考核、培训宣贯及跨部门协调。

（二）专责部门：由【法律合规部】及【审计部】担任，负责业务合规审核、流程优化、纠纷处置及风险预警。

（三）业务部门/下属单位：由【项目开发部】、【采购部】等承担，落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控。

第八条基层执行岗需履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，确保业务操作符合制度规定。

（二）主动上报发现的风险隐患，配合开展调查处置。

（三）参与定期培训，掌握最新政策要求及操作规范。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条土地规划管理：业务操作需以公司批准的规划文件为依据，严禁擅自变更用途或扩大面积，涉及调整的需按程序报批。

禁止性行为：严禁在规划红线内违规搭建或改变土地使用性质。

重点防控点：严查规划虚报、面积夸大等数据造假行为。

第十条土地审批管理：需提交完整的申报材料，确保真实性、完整性，不得以虚假信息骗取审批。

禁止性行为：严禁通过贿赂等不正当手段加速审批流程。

重点防控点：监控审批延误、材料造假等环节的合规风险。

第十一条土地竞拍管理：参与竞拍前需开展尽职调查，评估市场风险及可行性，不得盲目举牌。

禁止性行为：严禁串通竞拍、围标作弊等违规行为。

重点防控点：审查报价依据、决策流程的合规性。

第十二条土地开发管理：施工需严格按设计图纸执行，不得擅自变更设计或超范围施工。

禁止性行为：严禁将开发项目违规分包或转包。

重点防控点：监控工程质量、进度及资金使用情况。

第十三条土地合作管理：签订合作协议前需审核合作方资质及合作条件，明确权责边界。

禁止性行为：严禁因利益输送导致合作条件显失公平。

重点防控点：审查合作方背景、交易对价及退出机制。

第十四条土地处置管理：闲置土地需制定利用计划，不得长期空置或低效使用。

禁止性行为：严禁通过虚假处置逃避监管。

重点防控点：监控处置流程的合法性及资产保值情况。

第十五条信息系统管理：土地数据需实时更新、权限分级，确保数据安全及完整。

禁止性行为：严禁非法获取或泄露土地数据。

重点防控点：审查系统操作日志、权限设置及数据备份机制。

第四章专项管理运行机制

第十六条建立制度动态更新机制，每年由牵头部门结合法规变化、业务调整及审计结果，提出修订建议，经领导小组审议后实施。

第十七条设立风险识别预警机制，每季度由牵头部门牵头，联合专责部门开展专项风险排查，按“低、中、高”分级评估，发布预警通知至相关单位。

第十八条实施合规审查机制，将审查嵌入业务决策、合同签订、项