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积极落实单位第一议题制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及《企业合规管理体系建设指南》等行业准则，结合集团母公司关于强化风险防控、完善治理体系的相关规定，以及公司为规范业务流程、提升管理水平、防控专项风险的内部需求，制定本制度。制度旨在明确公司内部落实“单位第一议题制度”的职责分工、管理要求与运行机制，确保重大政策、重要指示、风险提示等议题在组织内得到及时传达、深入学习与有效落实，防范化解潜在风险，促进合规经营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司战略决策、业务运营、风险防控、合规管理、内部审计、人力资源等所有管理场景，重点围绕“单位第一议题制度”的议题发布、学习研讨、责任落实、监督考核等环节展开规范。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“单位第一议题制度”是指公司各级单位将重要政策文件、上级指示精神、风险预警信息、合规要求等作为例会、培训或其他集体活动的首要学习内容，通过系统性传达、研讨与部署，确保管理要求在组织内快速传导、精准落地的工作机制。

（二）“XX专项管理”是指公司围绕特定领域（如采购、财务、数据、安全等）建立健全的管理制度、流程与标准，通过风险识别、控制措施、监督考核等手段，实现该领域业务合规化、规范化、精细化的系统性管理活动。

（三）“XX风险”是指公司在经营管理过程中可能面临的法律、财务、安全、声誉、运营等风险，包括但不限于决策失误风险、流程漏洞风险、违规操作风险、信息泄露风险等。

（四）“XX合规”是指公司及员工在经营活动中遵守国家法律法规、行业规范、监管要求及公司内部制度的行为状态，以及通过合规管理体系建设实现持续符合合规要求的动态过程。

第四条专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖原则。确保“单位第一议题制度”覆盖公司所有层级、所有部门、所有业务场景，实现管理要求的全域渗透与无死角落实。

（二）责任到人原则。明确各级管理主体、执行岗位在议题学习、研讨、落实中的具体职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向原则。聚焦重大政策、核心风险、重点问题，优先处理对组织目标构成实质性威胁的议题。

（四）持续改进原则。通过定期评估、反馈优化“单位第一议题制度”的运行效能，动态调整管理策略与资源配置。

（五）协同联动原则。强调跨部门、跨层级的协同配合，确保议题传达、学习、落实各环节高效衔接。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司落实“单位第一议题制度”负总责，主持审定重大议题的发布标准与考核机制，确保制度有效执行。分管领导对专项管理直接负责，分管领域议题的落实情况纳入其年度绩效考核，有权对违规行为进行处置。

第六条设立“单位第一议题制度专项管理领导小组”，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括各主要部门负责人及下属单位代表。领导小组负责统筹议题的发布标准、学习形式、考核方法，协调跨部门议题落实中的矛盾问题，并定期审议专项管理制度修订方案。

第七条领导小组的职能包括：

（一）统筹协调职能。定期召开专题会议，研究议题发布、学习研讨、责任落实中的共性问题，推动形成工作合力。

（二）决策审批职能。对涉及公司重大决策、重大风险处置的议题，行使最终决策权，并监督执行效果。

（三）监督评价职能。通过专项检查、审计抽查、第三方评估等方式，对各级单位议题落实情况开展监督，评估制度运行有效性。

第八条牵头部门（如综合管理部或合规管理部）负责“单位第一议题制度”的制度建设、流程优化、风险识别、监督考核、培训宣贯等综合管理工作，具体职责包括：

（一）拟定议题发布清单、学习研讨指南及考核标准，报领导小组审定后实施。

（二）建立议题管理台账，跟踪各级单位学习研讨情况，对未按要求落实的单位进行预警提醒。

（三）组织开展专题培训，提升各级管理主体的议题解读能力与责任意识。

第九条专责部门（如采购部、财务部、信息技术部、安全部等）负责本领域议题的业务合规审核、流程优化、风险处置等专项工作，具体职责包括：

（一）针对本领域议题（如采购政策调整、财务审批权限变更、数据安全规定等），提供专业解读与合规建议。

（二）优化相关业务流程，嵌入议题要求的合规节点，确保“未经审查不得实施”。

（三）牵头处置本领域因议题落实不到位引发的重大风险事件，形成处置报告报领导小组备案。

第十条业务部门及下属单位负责本领域议题的落地执行，具体职责包括：

（一）组织本部门/单位员工学习议题内容，结合业务实际制定落实方案，明确责任人与完成时限。