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纽交所交易制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《证券法》等国家法律法规、《上市公司治理准则》《证券交易管理办法》等行业准则，以及集团母公司关于强化资本市场监管、规范上市公司运作的相关规定制定。同时，针对纽交所上市主体在交易环节面临的合规风险、操作风险及市场风险，结合公司内部管理需求，旨在构建系统性交易风险防控体系，确保交易行为合法合规、高效稳健。

第二条本制度适用于公司全体员工，包括但不限于董事会成员、高级管理人员、证券部、财务部、风控部、合规部等各部门，以及下属全资、控股子公司及所有参与纽交所交易业务的相关单位。具体适用范围涵盖但不限于以下场景：

（一）纽交所股票、债券、衍生品等金融工具的交易决策与执行；

（二）交易系统操作、资金划拨、信息披露及关联交易管理；

（三）交易异常情况处置、合规审查及审计监督。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指针对纽交所交易活动全流程，通过制度设计、风险识别、管控执行、监督考核等手段，实现交易行为的规范化、标准化管理。其外延包括交易权限管理、信息披露合规、风险预警处置等核心要素。

（二）“XX风险”：指在纽交所交易活动中可能引发合规处罚、财务损失、声誉损害等不良后果的潜在不确定性事件，如内幕交易、市场操纵、系统故障等。

（三）“XX合规”：指交易行为严格遵守法