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线索协查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业最佳实践，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司为健全治理体系、强化专项风险管控、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定本制度。制度旨在明确线索协查工作的管理原则、组织架构、职责分工、运行流程及保障措施，确保公司各项业务活动符合法律法规及内部规章要求，防范化解重大风险，维护公司合法权益。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全流程，包括但不限于采购、销售、研发、财务、人力资源、信息化等业务场景中涉及线索收集、核查、处置、报告及协同管理的活动。各部门及员工应按照本制度要求履行职责，确保线索协查工作规范、高效、合规。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）线索协查管理：指公司为确保业务合规、防范风险，对内外部收集的涉及违规、违法、欺诈、安全等问题的信息（以下简称“线索”）进行登记、分析、核查、处置、报告及持续改进的管理活动。

（二）专项风险：指公司在经营活动中可能引发重大损失、声誉损害或法律责任的潜在风险，包括但不限于经济风险、法律风险、安全风险、合规风险等。

（三）合规要求：指公司内部规章制度及外部法律法规对业务活动的行