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稽核维修商制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国安全生产法》等相关国家法律法规，参照《企业内部控制基本规范》及行业相关准则，结合[集团母公司名称]关于风险防控与合规经营的管理要求，同时为规范公司维修商管理，防范采购风险、安全风险及运营风险，制定本制度。公司内部各部门、下属单位及全体员工均须遵照执行，特别是在设备采购、维修服务、安全管理等业务场景中，必须严格履行本制度规定。

第二条本制度适用于公司各部门及下属单位在维修商选择、合同签订、服务监督、绩效评估等全流程管理活动，涵盖但不限于设备维修、应急抢修、技术支持等业务领域。所有涉及维修商管理的行为均需在本制度框架内开展，确保业务活动的合法合规与高效运行。

第三条本制度中的核心术语定义如下：

（一）“维修商专项管理”指公司为确保维修业务符合法律法规及内部管理要求，对维修商的选择、评估、监督、考核等全过程实施的管理活动，包括但不限于资质审查、合同管理、绩效评估及风险控制。

（二）“专项风险”指在维修商管理过程中可能出现的合规风险、安全风险、财务风险等，需通过制度措施进行识别、评估及控制。

（三）“合规管理”指公司及其业务伙伴在维修业务活动中遵守国家法律法规、行业准则及内部制度的行为规范，确保业务活动的合法性与合理性。

第四条维修商专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有维修业务均须纳入本制度管理范围，确保无死角、无遗漏。

（二）责任到人：明确各层级、各部门在维修商管理中的职责，确保责任可追溯。

（三）风险导向：重点防控高风险环节，实施差异化管控措施。

（四）持续改进：定期评估管理效果，优化制度流程，提升管理效能。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本单位维修商专项管理的第一责任人，对维修商管理的合规性、安全性负总责；分管相关负责人为直接责任人，负责具体管理工作的组织与实施。

第六条设立维修商专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组负责统筹维修商管理工作的全局，制定管理策略，审批重大事项，监督制度执行，并定期召开会议研究解决重大问题。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）审议维修商专项管理制度及重大调整方案；

（二）统筹协调跨部门维修商管理事务，解决管理中的重大问题；

（三）监督维修商管理制度的执行情况，评估管理效果；

（四）对重大维修商风险事件进行决策处置。

第八条牵头部门（如采购部或设备管理部）为维修商专项管理的牵头单位，主要职责包括：

（一）组织制定和完善维修商专项管理制度，报领导小组审批；

（二）建立和维护维修商信息库，开展供应商尽职调查；

（三）监督维修商的履约情况，组织绩效评估；

（四）开展专项培训，提升全员维修商管理意识。

第九条专责部门（如合规部或安全管理部）为维修商专项管理的专责单位，主要职责包括：

（一）审核维修商的资质文件及合规性，确保符合法律法规要求；

（二）优化维修商管理流程，提出流程改进建议；

（三）处置维修商管理中的重大风险事件，提出应对措施；

（四）开展合规审查，确保维修业务合法合规。

第十条业务部门及下属单位为维修商专项管理的实施单位，主要职责包括：

（一）根据业务需求选择符合条件的维修商，并报牵头部门审批；

（二）监督维修商的服务质量，及时反馈问题；

（三）配合牵头部门和专责部门开展绩效评估及风险排查；

（四）落实本领域的维修商管理要求，确保业务合规。

第十一条基层执行岗（如设备维修人员、采购专员等）为维修商专项管理的执行者，主要职责包括：

（一）严格按照制度规定选择、使用及监督维修商；

（二）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（三）及时上报维修商管理中的风险隐患及违规行为；

（四）配合开展相关培训，提升操作规范性。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条维修商选择与评估：业务部门根据设备需求选择维修商，必须开展资质审查，包括但不限于企业营业执照、行业许可、技术能力、财务状况等。牵头部门对维修商进行综合评估，符合条件的方可签约。禁止向关联方选择维修商，除非能证明其具备同等或更优条件且无利益输送。

第十三条合同签订与管理：维修合同必须明确服务范围、质量标准、价格条款、安全责任、违约处理等内容。合同签订前需经专责部门审核，确保条款合法合规。合同履行期间，业务部门需定期监督维修商履约情况，发现问题的及时整改。

第十四条服务质量监督：业务部门需建立维修服务评价机制，对维修商的服务效率、技术能力、响应速度等进行评分，