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风险分级管控制度和隐患排查治理制度

第一章总则

第一条为有效防范和化解企业运营中的各类风险，规范风险分级管控和隐患排查治理工作，保障企业资产安全、业务合规及可持续发展，依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国招标投标法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司相关风险管理规定，结合公司实际业务需求与防控专项风险要求，特制定本制度。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工在经营、管理、技术、安全等所有业务场景中的风险防控与隐患治理活动。

第二条本制度所称“风险分级管控”是指企业依据风险发生的可能性及其造成的影响程度，对风险进行分类、评估、预警和处置的管理活动；“隐患排查治理”是指企业通过系统性检查、日常监督等方式，及时发现并消除生产经营过程中的各类安全隐患的管理活动。

第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：

（一）“专项管理”是指针对特定业务领域或管理环节的风险防控工作，包括但不限于采购、财务、安全、数据等方面的专项风险识别、评估、应对及持续改进；

（二）“XX风险”是指企业在运营过程中可能面临的各类风险，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、合规风险、安全风险等；

（三）“XX合规”是指企业在各项业务活动中严格遵守国家法律法规、行业准则及企业内部规章制度的合法性状态。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保所有业务领域、管理环节及关键岗位纳入风险管控范围；

（二）责任到人原则：明确各级管理人员、业务人员及执行岗位的风险防控责任；

（三）风险导向原则：优先管控重大风险，动态调整管控资源；

（四）持续改进原则：通过定期评估与优化，不断提升风险防控能力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司风险分级管控和隐患排查治理工作负全面领导责任，承担首要责任；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织协调、监督考核及制度执行。

第六条设立公司风险分级管控和隐患排查治理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，各部门、下属单位负责人及专责人员为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹协调公司风险分级管控和隐患排查治理工作，制定总体工作计划；

（二）审议重大风险事件的处置方案及专项管理制度修订；

（三）监督评价专项管理工作成效，定期通报工作情况。

第七条明确三类主体的专项管理职责：

（一）牵头部门职责：由风险管理部担任牵头部门，负责统筹专项管理制度建设、风险识别评估、监督考核、培训宣贯及信息化系统运维；

（二）专责部门职责：由财务部、法务部、安全部等部门担任专责部门，分别负责对应领域的业务合规审核、流程优化、风险处置及应急预案制定；

（三）业务部门/下属单位职责：各业务部门及下属单位负责落实本领域风险防控要求，开展日常隐患排查、风险上报及整改落实。

第八条基层执行岗位的合规操作责任：

（一）所有岗位人员应签署《岗位合规承诺书》，明确自身在风险防控中的义务；

（二）员工发现风险事件或隐患，应立即停止作业或采取必要控制措施，并按规定上报至主管或相关部门；

（三）严禁任何员工隐瞒、谎报风险事件或隐患，一经查实将严肃追究责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控要求：

（一）供应商尽职调查：采购前需对供应商资质、履约能力、合规性进行充分评估，建立合格供应商名录；

（二）招标流程规范：严格执行招标投标程序，禁止任何形式的围标、串标及利益输送；

（三）禁止性行为：严禁利用职权指定供应商、泄露招标信息或截留采购资金。

第十条财务领域管控要求：

（一）资金审批权限：明确各级审批权限及金额标准，大额资金使用需经领导小组审议；

（二）税务合规要求：确保所有税务申报准确无误，禁止虚开发票、逃税漏税等行为；

（三）禁止性行为：严禁设立账外账、挪用资金或伪造财务报表。

第十一条安全领域管控要求：

（一）隐患排查标准：定期开展安全检查，重点关注设备故障、消防设施、作业环境等风险点；

（二）禁止性行为：严禁违规操作危险设备、占用消防通道或擅自变更安全规程；

（三）专项风险防控：强化高风险作业审批，严格执行安全培训及应急演练。

第十二条数据领域管控要求：

（一）信息泄露防控：建立数据分级分类管理机制，采取加密、脱敏等技术手段保护敏感数据；

（二）禁止性行为：严禁非法获取、传输或泄露客户信息、商业秘密；

（三）专项风险防控：定期进行数据安全审计，及时修复系统漏洞。

第十三条合规经营管控要求：

（一）业务合规标准：所有经营活动需符合法律法规及行业准则，禁止无证经营或超范围经营