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风险控制部门责任制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》等行业法律法规及集团母公司关于风险防控的指导原则制定，旨在规范公司内部风险控制部门的管理职责，强化专项风险管控能力，防范重大风险事件发生，保障公司资产安全、经营合规及可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理全过程，包括但不限于采购、财务、项目、数据、安全等专项风险管控场景。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定业务领域或风险类型，建立的全流程、系统化风险防控管理体系，包括风险识别、评估、应对、监控等环节。

（二）“XX风险”指在经营活动中可能导致的资产损失、法律责任、声誉损害等负面影响的事件或状况，分为一般风险、重大风险和系统性风险。

（三）“XX合规”指公司经营活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则及内部管理制度要求，确保合法合规经营。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管控范围覆盖所有业务领域及环节，不留管理空白；

（二）责任到人：明确各级主体职责，确保风险管控责任落实；

（三）风险导向：以风险等级为核心，优先管控重大风险；

（四）持续改进：根据内外部环境变化动态优化管控机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担风险防控工作的最终领导责任；分管相关业务的领导为直接责任人，负责组织落实专项管理制度。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，成员包括分管领导、牵头部门负责人及相关业务部门代表，主要履行统筹协调、决策审批、监督评价职能。领导小组下设办公室于XX风险控制部门，负责日常管理工作。

第七条XX风险控制部门作为牵头部门，负责以下职责：

（一）统筹XX专项管理制度建设，制定完善各类风险管控流程；

（二）定期组织全公司风险识别排查，建立风险数据库；

（三）监督各部门专项管理执行情况，开展考核评估；

（四）开展风险防控培训宣贯，提升全员合规意识。

第八条各专责部门作为XX专项管理的技术支撑单位，主要职责包括：

（一）财务部门：负责资金审批权限管控、税务合规审核；

（二）法务部门：负责合同签订、合同履约的合规性审核；

（三）IT部门：负责数据安全、系统权限管控及漏洞修复。

第九条各业务部门及下属单位作为XX专项管理的责任主体，需落实以下要求：

（一）制定本领域XX专项管理实施细则；

（二）开展日常风险自查，及时上报风险隐患；

（三）配合风险控制部门开展专项检查及整改。

第十条基层执行岗位人员需履行以下合规操作责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确个人操作红线；

（二）发现风险事件及时上报，严禁隐瞒不报；

（三）严格遵守操作规范，杜绝违规行为。

第三章专项管理重点内容与要求

第十一条采购领域管控要求：

（一）供应商管理：实施分层分类尽职调查，建立合格供应商名录，严禁未经评估引入供应商；

（二）招标流程：严格执行公开招标程序，规范开标、评标、定标环节，禁止围标、串标行为。

第十二条财务领域管控要求：

（一）资金审批：明确各层级审批权限，大额资金使用需经领导小组审批；

（二）税务合规：规范发票管理，严禁虚开发票、偷税漏税等违法行为。

第十三条项目管理管控要求：

（一）立项审查：项目启动前需经风险控制部门审核，不符合要求的严禁立项；

（二）进度监控：定期跟踪项目风险点，重大变更需重新评估。

第十四条数据管理管控要求：

（一）数据采集：明确采集范围及授权权限，严禁非法采集个人信息；

（二）数据存储：实施加密存储及访问控制，定期开展数据安全检查。

第十五条安全领域管控要求：

（一）生产安全：定期开展隐患排查，落实整改责任；

（二）消防安全：规范消防设施维护，定期组织应急演练。

第十六条合同管理管控要求：

（一）条款审核：重大合同需经法务部门复核，明确权责边界；

（二）履约监控：建立合同执行台账，逾期履约需制定补救措施。

第十七条业务外包管控要求：

（一）资质审查：严禁将核心业务外包给无相应资质的单位；

（二）过程监督：定期检查外包单位合规情况，发现违规立即解除合作。

第四章专项管理运行机制

第十八条制度动态更新机制：XX风险控制部门每年评估制度有效性，根据法规变化、业务调整及时修订。重大调整需经领导小组审议通过。

第十九条风险识别预警机制：

（一）定期排查：每季度开展全公司风险排查，形成风险清单；

（二）分级评估：将风险分为