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风险研判和承诺公告制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，参照行业先进风险管理实践，结合[集团母公司名称]关于全面风险管控的指导意见，以及公司为强化专项领域风险防控、规范业务流程、提升管理效能的内部需求，制定。制度旨在明确风险研判与承诺公告的工作机制，构建“事前识别、事中控制、事后追责”的全流程管理闭环，保障公司稳健运营与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务决策、运营执行、合同签订、项目推进等所有涉及专项风险管理的场景。各部门及下属单位应将制度要求纳入内部管理细则，确保各项管控措施有效落地。

第三条本制度下列核心术语含义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定领域（如采购、财务、数据、安全等）制定的风险识别、评估、管控、处置及持续改进的系统性管理活动，旨在防范和化解领域内潜在风险。

（二）“XX风险”是指公司在专项管理范围内，因外部环境变化、内部管理缺陷或行为不当可能导致的损失、合规问题或声誉损害等不确定性事件。

（三）“XX合规”是指公司及员工在专项管理领域内的各项业务活动、操作流程及决策行为均符合法律法规、监管要求及内部管理制度的规定。

第四条XX专项管理应遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保专项管理范围覆盖所有业务场景与环节，不留管理盲区；

（二）责任到人：明确各层级、各部门的风险防控责任，实现责任闭环；

（三）风险导向：以风险等级为核心要素，优先配置资源应对重大风险；

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化流程与工具，动态调整管控策略。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作的完整性、有效性负总责，统筹决策重大风险应对策略；分管领导对专项管理工作负直接领导责任，负责组织制定管理方案、监督执行情况及考核结果。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人及专责部门核心人员，主要履行以下职能：

（一）统筹协调：制定专项管理年度计划，协调跨部门风险处置工作；

（二）决策审批：对重大风险事件处置方案、管理工具优化等事项进行审议；

（三）监督评价：定期听取专项管理工作报告，评估管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常事务，具体职责包括：

（一）制度建设：牵头制定、修订专项管理制度及操作指南；

（二）风险识别：组织定期开展专项风险排查，建立风险数据库；

（三）监督考核：汇总分析各层级风险管控数据，提出改进建议。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门：负责专项管理制度的宣贯培训、风险识别模板推广、监督考核指标设计及跨部门协调；

（二）专责部门：负责专项领域的业务合规审核，优化业务流程，指导业务部门落实管控要求；

（三）业务部门/下属单位：落实本领域风险防控措施，开展日常自查，及时上报风险事件。

第九条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）岗位合规承诺：签署《XX专项领域岗位合规承诺书》，明确个人操作红线；

（二）风险上报义务：发现风险隐患或违规行为时，第一时间向直属上级及[牵头部门名称]报告。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域：

（一）合规标准：供应商应通过资质审查、信用评估及履约评价，建立合格供应商名录；招标流程需严格遵循“公开、公平、公正”原则，完整记录决策过程；

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁未经授权转包分包；

（三）重点防控：供应商资质造假、招标过程操纵、合同履行违约等风险。

第十一条财务领域：

（一）合规标准：资金审批权限不得越级，大额资金使用需集体决策；税务申报需确保票据合规、账目准确；

（二）禁止性行为：严禁虚列支出、严禁公款私存；

（三）重点防控：资金挪用、税务稽查风险、财务造假等。

第十二条数据领域：

（一）合规标准：数据采集需明确目的与范围，存储加密等级匹配数据敏感度；数据共享需经授权并签订保密协议；

（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露核心数据；

（三）重点防控：信息泄露、数据滥用、跨境传输合规风险。

第十三条安全领域：

（一）合规标准：生产场所需定期开展安全检查，隐患整改需闭环管理；应急演练需覆盖关键岗位；

（二）禁止性行为：严禁违规操作特种设备、严禁隐瞒事故信息；

（三）重点防控：安全事故、环境污染、设施设备故障风险。

第十四条合同领域：

（一）合规标准：合同签订前需完成法律审核，核心条款需