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销售业务过程合规性审查模板

一、适用业务场景

新客户合作前审查：与首次合作的客户签订合同前，需对客户资质、合作条款等进行合规性评估；

大额/特殊订单审查：单笔订单金额超过企业预设阈值（如100万元），或涉及定制化产品、跨境交付等特殊业务场景时；

合同条款变更审查：对已生效合同的付款方式、交付周期、责任义务等核心条款进行修改时；

高风险业务专项审查：如客户涉及敏感行业（如金融、医疗）、合作模式为代理/分销等存在潜在风险的场景；

季度/年度合规抽查：定期对已完成的销售业务进行合规性复盘，保证流程持续符合内部规范。

二、审查流程与操作步骤

步骤1：审查资料准备

销售负责人需提前收集以下资料，保证信息完整、真实：

客户资料：营业执照复印件、法人证件号码明、经营资质（如行业许可证）、过往合作信用记录（如有）；

业务资料：销售订单、产品/服务报价单、合同草案（含附件）、成本核算表；

审批资料：价格审批单（如涉及折扣）、特殊条款审批申请（如延长账期）、跨部门协作意见（如法务、财务）；

其他：客户需求说明、交付方案、风险提示记录（如客户曾存在违约情况）。

步骤2：分项合规性审查

审查人员根据以下核心维度逐项核查，记录审查结果：

客户资质合规性：核查客户营业执照是否在有效期内，经营范围是否与本次合作内容匹配，是否存在被列入经营异常名录或严重违法失信名单等情况；

合同条款合规性：对照《合同管理办法》，审查合同主体是否明确、权利义务是否对等、违约责任是否清晰、争议解决方式是否符合企业规定，重点检查是否存在“霸王条款”或与法律法规冲突的内容；

价格政策合规性：核对报价是否符合企业定价策略，折扣、返利等特殊优惠是否经过授权审批，是否存在低于成本价销售或违规加价情况；

业务流程合规性：核查订单审批流程是否完整（如销售经理→部门负责人→分管领导），交付方案是否包含质量验收标准，回款安排是否符合财务信用政策；

风险防控合规性：评估客户履约能力（如财务状况、行业口碑），业务是否存在合规风险点（如数据安全、知识产权保护），并已制定应对措施。

步骤3：风险等级评定

根据审查结果，将业务风险划分为三级：

低风险：客户资质合规、合同条款无瑕疵、价格及流程符合规定，可直接通过；

中风险：存在轻微不合规点（如合同附件缺失、审批流程不完整），需整改后复查；

高风险：存在重大不合规项（如客户资质无效、合同条款违反法律法规），或风险防控措施缺失，需暂缓业务推进并上报管理层。

步骤4：出具审查意见

审查人员填写《合规性审查表》，明确标注“通过”“有条件通过”“不通过”的结论，并说明具体依据；

对于“有条件通过”的业务，需列出整改清单（如“补充客户法人授权委托书”“修改合同第5条违约责任条款”），明确整改责任人及时限；

审查结果需经销售部门负责人、法务负责人（如涉及）、财务负责人（如涉及）联合签字确认，重大风险事项需报请分管总经理审批。

步骤5：整改跟踪与归档

销售负责人负责组织完成整改，审查人员对整改结果进行复核，保证问题闭环；

审查通过后，所有资料（含审查表、整改记录、审批文件）由销售部门统一归档，保存期限不少于5年；

定期对审查案例进行汇总分析，优化合规审查标准及业务流程。

三、合规性审查表

审查项目

审查要点

审查标准

审查结果（符合/基本符合/不符合）

问题描述

整改要求

整改责任人

完成时限

客户资质

营业执照有效性、经营范围匹配度、信用记录

营业执照在有效期内，经营范围包含本次合作业务，未被列入失信名单

符合/基本符合/不符合

如“营业执照即将到期30天”

“客户提供更新后的营业执照复印件”

*

YYYY-MM-DD

合同条款

主体明确性、权利义务对等性、违约责任、争议解决

合同双方信息完整，权利义务无歧义，违约责任具体，争议解决方式为企业所在地法院

符合/基本符合/不符合

如“未约定不可抗力范围”

“补充不可抗力条款及定义”

*

YYYY-MM-DD

价格政策

报价是否符合定价策略、折扣是否授权、是否低于成本价

报价在标准价格浮动范围内，折扣有审批记录，成本核算合理

符合/基本符合/不符合

如“折扣超出授权5%未说明原因”

“补充折扣审批说明，调整至授权范围内”

*

YYYY-MM-DD

业务流程

审批流程完整性、交付方案可行性、回款安排合规性

订单经各层级审批，交付方案包含验收标准，回款周期符合信用政策

符合/基本符合/不符合

如“未提供财务信用评估报告”

“补充客户信用评估报告，明确回款节点”

*

YYYY-MM-DD

风险防控

履约能力评估、风险点识别及应对措施

客户财务状况良好，业务数据安全、知识产权等风险已制定防控措施

符合/基本符合/不符合

如“未签订数据保密协议”

“与客户补充签订数据保密协议”

*

YYYY-MM-DD

综合审查结论

通过/有条件通过