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三驾马车包括哪些制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国合同法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等国家相关法律法规，结合《XX集团企业内部控制基本规范》《XX公司风险管理制度》及行业合规标准，并依据公司当前业务发展需要及专项风险防控要求，制定。旨在通过明确管理组织架构、细化操作规范、完善运行机制，实现专项管理工作的标准化、规范化、系统化，防范业务风险，提升合规经营水平，保障公司稳健发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司经营管理的全过程，包括但不限于业务决策、合同签订、项目执行、资金使用、信息管理、采购供应等场景。所有组织及个人均须严格遵守本制度规定，确保专项管理工作有效落地。

第三条本制度下列核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指公司为实现特定业务目标，围绕特定领域（如财务、采购、数据等）所建立的一整套管理规范、操作流程、风险防控措施及监督考核机制。其内涵涵盖目标设定、制度设计、执行监督、效果评估等全周期管理活动；外延涉及组织保障、资源投入、技术应用等要素。

（二）“XX风险”：指公司在经营活动中可能面临的各类不确定性因素，包括但不限于合规风险、市场风险、操作风险、信用风险等。其内涵强调风险可能导致的损失或影响；外延包含风险事件、风险成因、风险等级等维度。

（三）“XX合规”：指公司经营管理活动符合法律法规、监管要求、行业准则及公司内部制度的综合状态。其内涵体现合法合规的义务性要求；外延覆盖业务流程、决策机制、行为规范等层面。

第四条XX专项管理工作遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保专项管理覆盖所有业务场景及层级，不留管理盲区。

（二）责任到人原则：明确各层级、各部门、各岗位的专项管理职责，做到责任主体清晰。

（三）风险导向原则：聚焦重大风险领域，优先配置资源，强化风险防控能力。

（四）持续改进原则：通过动态评估与优化，不断提升专项管理体系的有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理工作负总责，统筹决策、推动落实；分管领导为直接责任人，负责具体组织协调、监督考核。所有班子成员按照“一岗双责”要求，承担分管领域专项管理职责。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。主要职能包括：

（一）审议XX专项管理制度及重大调整方案；

（二）协调解决专项管理中的跨部门重大问题；

（三）监督专项管理工作的整体落实情况；

（四）对专项管理成效进行阶段性评价。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，常设于[牵头部门名称]，负责统筹日常工作，主要职责包括：

（一）组织制定、修订专项管理制度；

（二）协调专项风险排查与处置；

（三）汇总分析专项管理数据，形成评估报告；

（四）推动专项管理培训与宣传。

第八条XX专项管理工作职责划分如下：

（一）牵头部门（如风险管理与内控部）：

1.统筹XX专项管理制度体系建设，协调跨部门制度对接；

2.主导专项领域风险识别与评估，建立风险库；

3.组织专项管理绩效考核，提出优化建议；

4.落实专项管理培训与宣贯工作。

（二）专责部门（如合规部、财务部、采购部等）：

1.负责本领域XX专项业务的合规审核；

2.优化相关业务流程，减少操作风险；

3.参与重大风险事件的处置与复盘；

4.定期输出业务合规分析报告。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实XX专项管理要求，执行相关操作规范；

2.开展本领域风险自查，及时上报异常情况；

3.配合专项管理领导小组开展评估工作；

4.负责一线员工操作培训与合规承诺。

第九条基层执行岗员工承担以下合规责任：

（一）严格依照XX专项管理制度执行业务操作；

（二）对岗位职责范围内的风险点保持警惕，主动上报异常；

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人责任边界；

（四）参与合规培训，达到岗位操作要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购管理环节：

（一）合规标准：严格执行供应商尽职调查制度，包括资质核验、信用评估、利益回避审查；规范招标流程，确保程序公开、结果公正。禁止无正当理由设置排他性条款。

（二）禁止行为：严禁未经评估引入高风险供应商；严禁利用采购谋取不正当利益；严禁泄露采购需求与技术参数。

（三）重点防控：防范供应商串通、围标串标风险；警惕价格操纵、回扣等腐败行为。

第十一条财务资金管理环节：

（一）合规标准：严格执行资