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三课一会制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司《关于加强专项风险防控的管理规定》等法律法规及内部要求制定，旨在规范公司内部专项管理活动，防控关键领域风险，提升合规经营水平，确保公司战略目标的稳健实现。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖采购、招标、财务、数据、安全等专项管理场景，贯穿业务全流程，确保管理要求嵌入决策、执行、监督各环节。

第三条本制度下列术语含义：

（一）“XX专项管理”指针对特定业务领域（如采购、财务、数据等）实施的系统性风险防控与合规治理活动，包括制度建设、流程优化、风险识别、处置改进等完整闭环管理。

（二）“XX风险”指因管理缺陷、操作失误、外部环境变化等可能引发的法律责任、财务损失、声誉损害等潜在不利后果。

（三）“XX合规”指业务活动严格遵循法律法规、行业准则及公司内部制度要求，确保决策合法、操作规范、记录完整。

第四条XX专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖原则：管理范围覆盖所有业务场景，无死角、无空白。

（二）责任到人原则：明确各层级、各岗位管理职责，确保可追溯。

（三）风险导向原则：聚焦高发风险领域，优先配置资源，强化重点防控。

（四）持续改进原则：定期评估管理有效性，动态优化制度流程，适应内外部变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，承担第一责任；分管领导对专项管理直接负责，统筹推进落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表，主要职责为：

（一）统筹协调公司XX专项管理工作，审批重大管理决策；

（二）决策关键领域风险防控策略及资源分配方案；

（三）监督评估专项管理成效，向决策层报告年度情况。

第七条明确三类主体职责：

（一）牵头部门：

1.负责XX专项管理制度建设与修订；

2.组织开展专项风险识别与评估；

3.制定监督考核方案并实施；

4.分享合规培训与案例警示。

（二）专责部门：

1.负责XX领域业务合规审核与流程优化；

2.实施专项风险处置与整改督办；

3.建立风险信息库并定期分析。

（三）业务部门/下属单位：

1.落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险防控；

2.组织基层员工合规操作培训；

3.及时上报风险事件及管理建议。

第八条基层执行岗责任：

（一）签订岗位合规承诺书，明确操作红线；

（二）履行风险主动上报义务，对瞒报、漏报承担相应责任；

（三）按要求使用管理工具，确保数据真实完整。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购领域管控：

（一）合规标准：实施供应商尽职调查，建立合格供应商名录，规范招标流程，确保价格形成过程透明。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、围标串标、违规转包分包。

（三）重点防控：供应商资质审核、招标文件编制、合同签订等环节的风险。

第十条财务领域管控：

（一）合规标准：严格资金审批权限，落实税务合规要求，规范财务报销流程。

（二）禁止行为：严禁虚列支出、违规拆分支付、伪造单据等行为。

（三）重点防控：预算执行偏差、资金支付异常、税务申报错误等风险。

第十一条数据领域管控：

（一）合规标准：落实数据分类分级管理，规范数据采集、存储、传输全流程。

（二）禁止行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，未经授权对外提供数据。

（三）重点防控：数据泄露、滥用、跨境传输等风险。

第十二条安全领域管控：

（一）合规标准：定期开展安全隐患排查，落实整改闭环，保障生产运营安全。

（二）禁止行为：严禁违规操作、忽视安全规程、谎报事故。

（三）重点防控：设备故障、环境风险、应急处置能力不足等风险。

第十三条合同领域管控：

（一）合规标准：规范合同评审流程，明确权利义务条款，落实履约监控。

（二）禁止行为：严禁签订显失公平条款、规避监管的阴阳合同。

（三）重点防控：合同条款遗漏、违约责任不清、履行风险。

第十四条招投标领域管控：

（一）合规标准：执行公开公平原则，规范评审标准，强化结果应用。

（二）禁止行为：严禁泄露标底、操纵评标委员会、违规陪标。

（三）重点防控：评标环节干预、资格条件设置不当等风险。

第十五条人力资源领域管控：

（一）合规标准：规范招聘用工流程，落实员工背景调查，保障劳动者权益。

（二）禁止行为：严禁歧视性招聘、违规解雇、克扣社保。

（三）重点防控