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上海闵行二中强制报告制度

第一章总则

第一条本制度根据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等相关法律法规，结合国家相关部委关于企业安全生产、数据管理、合规经营的政策要求，以及上海闵行二中（以下简称“公司”）内部控制管理需求，为规范公司强制报告行为，有效防范和化解重大风险，维护公司合法权益及社会公共利益，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。公司业务覆盖的所有场景，包括但不限于生产经营活动、项目管理、合同履行、信息处理等，均须遵守本制度相关规定。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司围绕安全生产、数据安全、合规经营等核心领域，通过制度建设、流程优化、风险防控、责任落实等手段，实现专项领域风险管理的系统性、规范化管理活动。

（二）XX风险：指公司在生产经营、业务活动、信息处理等过程中可能导致的重大安全事件、数据泄露、合规事故等威胁公司资产、人员、声誉及社会责任的风险。

（三）XX合规：指公司及其员工在各项业务活动中，严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部管理制度，确保经营活动合法、合规、合乎道德标准的状态。

第四条公司XX专项管理遵循以下原则：

（一）全面覆盖：确保所有业务场景、所有员工均纳入XX专项管理范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的XX专项管理责任，做到责任可追溯。

（三）风险导向：聚焦XX风险防控，优先处理重大、高频风险，实现精准管控。

（四）持续改进：根据内外部环境变化，动态优化XX专项管理制度及执行机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理负总责，承担第一责任人责任；分管XX专项管理的领导承担直接责任人责任，负责统筹推进、监督落实。

第六条公司设立XX专项管理领导小组，作为XX专项管理的决策与统筹机构。领导小组由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹公司XX专项管理工作，制定XX专项管理战略与规划。

（二）审议重大XX专项管理决策事项，审批重大XX风险处置方案。

（三）监督各部门XX专项管理落实情况，评估管理成效。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，办公室设在XX专项管理的牵头部门，负责日常协调、督办、记录等工作。

第八条XX专项管理实行“谁主管、谁负责”的原则，明确各部门XX专项管理职责：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核、培训宣贯等工作。牵头部门需定期编制XX专项管理报告，提交领导小组审议。

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化、风险处置等技术支持工作。专责部门需建立XX风险数据库，实行动态更新。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常XX风险防控，及时上报XX风险事件。

第九条基层执行岗员工对公司XX专项管理负有直接责任，须履行以下义务：

（一）遵守XX专项管理制度，按规定操作业务流程。

（二）主动识别并上报XX风险隐患，不得瞒报、漏报。

（三）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的责任。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条采购领域：

（一）业务操作合规标准：供应商选择须进行尽职调查，评估其资质、信誉、合规性；招标流程须符合公司采购制度，确保公开、公平、公正。

（二）禁止性行为：严禁关联交易利益输送、严禁违规转包分包、严禁收受供应商财物。

（三）XX风险防控点：重点防范供应商资质造假、采购数据泄露、招标流程舞弊等风险。

第十一条财务领域：

（一）业务操作合规标准：资金审批须遵循权限分级原则，大额资金使用须集体决策；税务处理须符合国家税法规定，依法纳税。

（二）禁止性行为：严禁虚列支出、严禁违规使用公司资金、严禁逃税漏税。

（三）XX风险防控点：重点防范资金挪用、税务合规风险、财务数据造假等风险。

第十二条数据管理领域：

（一）业务操作合规标准：数据采集须遵循最小必要原则，存储须采取加密措施，传输须使用安全通道；数据使用须符合业务需求，不得滥用。

（二）禁止性行为：严禁非法获取、泄露敏感数据，严禁未授权访问、篡改数据。

（三）XX风险防控点：重点防范数据泄露、数据滥用、系统安全漏洞等风险。

第十三条项目管理领域：

（一）业务操作合规标准：项目立项须进行合规性评估，实施须按计划推进，验收须严格考核；项目变更须履行审批程序。

（二）禁止性行为：严禁擅自变更项目内容、严禁超预算执行、严禁虚报项目进度。