专利申报研发成果制度.docVIP

专利申报研发成果制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国专利法》《中华人民共和国科学技术进步法》等相关国家法律法规，参照行业知识产权管理最佳实践及集团母公司关于科技创新与风险防控的指导原则制定。同时，为规范公司内部研发成果的专利申报管理，强化知识产权保护，防控相关法律风险与运营风险，提升企业核心竞争力，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖从研发立项、成果形成、专利挖掘、申报提交至维护运营的全流程管理。具体场景包括但不限于技术研发项目、新产品开发、技术改造、合作研发等产生可申请专利的研发活动。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“专利申报专项管理”指公司为系统化挖掘、评价、申报及维护专利资源而建立的管理体系，包括政策制定、组织保障、流程执行、风险防控及绩效评估等环节。

（二）“专利申报风险”指在专利挖掘、审查、授权及维护过程中可能引发的法律纠纷、经济损失或声誉损害的潜在风险，如专利权属争议、审查低通过率、维权成本过高等。

（三）“专利申报合规”指专利申报活动严格遵守国家法律法规、行业准则及公司内部制度，确保申报材料真实性、完整性，并符合程序性要求。

第四条专利申报专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖原则：确保公司各类研发成果的全流程纳入专利管理体系，实现无死角管控。

（二）责任到人原则：明确各级管理及执行主体的专利申报职责，建立责任追溯机制。

（三）风险导向原则：聚焦专利申报全流程的关键风险点，实施差异化管控措施。

（四）持续改进原则：定期评估专利申报管理有效性，优化制度与流程，适应动态变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对专利申报专项管理工作承担总责，负责审批专项管理制度、资源配置及重大风险处置；分管领导作为直接责任人，负责统筹日常管理、监督考核及跨部门协调。

第六条设立专利申报专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导任副组长，成员包括科技、法务、人力资源等相关部门负责人及下属单位代表。领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹专利申报专项管理政策的制定与调整；

（二）协调解决跨部门专利申报管理中的重大问题；

（三）审议专利申报年度工作报告及风险处置方案。

第七条专利申报专项管理领导小组下设办公室，挂靠科技管理部门，负责日常运营，具体职责包括：

（一）组织专利申报制度的宣贯与培训；

（二）建立专利信息库，跟踪技术发展趋势与审查动态；

（三）汇总分析专利申报数据，提出管理优化建议。

第八条明确三类主体的职责分工：

（一）牵头部门（科技管理部门）：负责专利申报专项管理制度建设，牵头开展专利挖掘与布局规划，监督考核各部门专利申报成效，组织技术秘密与专利的区分管理。

（二）专责部门（法务管理部门）：负责专利申报的合规性审核，提供专利布局的法律建议，处理专利侵权纠纷，监督审查质量与风险防控措施。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域专利挖掘要求，配合完成专利申报材料准备，实施技术秘密保护措施，开展内部自查与风险上报。

第九条基层执行岗（研发工程师、项目负责人等）承担以下合规操作责任：

（一）按要求记录研发过程中的创新点与可专利要素；

（二）配合完成专利可性评估与保密等级划分；

（三）及时上报专利申报过程中的异常情况。

第三章专利申报重点内容与要求

第十条研发立项阶段的专利预评估管理：

业务操作合规标准：研发项目立项前，由科技管理部门组织专责部门对技术方案进行专利预评估，明确专利挖掘潜力与规避设计风险。禁止性行为：严禁未经预评估即启动可能产生重大专利风险的项目。重点防控点：审查技术方案的独占性、创新点识别的准确性。

第十一条研发过程中的创新点记录管理：

合规标准：研发人员须按月度提交创新点台账，包含技术方案、创新要素、可专利性分析等内容，由项目负责人审核确认。禁止性行为：严禁虚报或瞒报创新点，伪造专利申报材料。重点防控点：防止职务发明转化为非职务发明或商业秘密泄露。

第十二条专利挖掘与布局规划管理：

合规标准：科技管理部门每年开展技术趋势分析，结合市场策略制定专利布局规划，明确核心专利与外围专利的申报策略。禁止性行为：严禁重复申报已公开或丧失新颖性的技术方案。重点防控点：平衡专利保护范围与审查风险的投入产出。

第十三条专利申报材料准备管理：

合规标准：专利申报材料须包含技术交底书、权利要求书、附图等，由专责部门进行形式审查与合规性核验。禁止性行为：严禁使用未披露技术或保密信息撰写专利申请文件。重点防控点：审查材料中技术方案的完整性及权利要求的保护力度。

第十四条专利审查过程