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严格落实廉政谈话制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国网络安全法》等相关国家法律法规，以及行业反商业贿赂准则、集团母公司关于全面从严治党及风险防控的总体要求，结合企业实际业务场景与内部管理需求，旨在全面规范廉政谈话行为，强化风险防控意识，规范权力运行，提升合规管理水平，防范廉洁风险，促进企业健康可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖业务拓展、采购、招标、项目建设、财务管理、人力资源、数据管理等涉及利益交换、权力运行及潜在廉洁风险的所有场景。

第三条本制度下列用语的含义：

（一）“XX专项管理”是指企业围绕特定业务领域或风险类型，建立的全流程、系统性管理机制，包括风险识别、评估、预警、应对、处置及持续改进等环节，旨在通过制度约束与行为规范，实现风险防控目标。

（二）“XX风险”是指企业在经营管理过程中可能引发廉洁问题、法律纠纷或重大损失的行为或事件，如利益输送、商业贿赂、关联交易、数据泄露、违规决策等。

（三）“XX合规”是指企业及其员工在业务活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部管理制度，确保行为合法合规、权责清晰、流程规范，防范违规风险。

第四条专项管理应遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”，确保管理范围涵盖所有业务领域和关键环节，不留监管空白。

（二）“责任到人”，明确各层级、各部门、各岗位的廉政谈话责任主体，确保责任可追溯。

（三）“风险导向”，聚焦高风险领域和关键岗位，强化重点环节管控。

（四）“持续改进”，定期评估管理效果，根据内外部环境变化及时优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对廉政谈话制度的实施负总责，承担第一责任人的责任；分管领导作为直接责任人，负责具体组织、协调和监督制度的落实。

第六条公司设立专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，成员包括牵头部门负责人、专责部门负责人及业务部门代表。领导小组负责统筹协调廉政谈话工作，制定年度管理计划，审批重大风险防控方案，并对制度实施效果进行评价。

第七条设立XX专项管理办公室（以下简称“办公室”），作为领导小组的日常办事机构，负责专项管理制度建设、风险排查、监督考核、培训宣贯等具体工作，并定期向领导小组汇报工作进展。

第八条牵头部门职责：

（一）负责专项管理制度、流程的制定与修订，确保制度体系完整、合规。

（二）组织开展专项风险识别和评估，建立风险清单，并动态更新。

（三）监督各部门落实廉政谈话制度，开展定期检查和考核。

（四）牵头开展专项培训，提升员工合规意识和操作能力。

第九条专责部门职责：

（一）负责专项领域的业务合规审核，确保业务操作符合法律法规和内部制度。

（二）优化业务流程，减少人为干预，降低廉洁风险。

（三）参与重大风险事件的处置，提供专业支持。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险防控，确保员工行为合规。

（二）组织开展内部自查，及时发现问题并整改。

（三）配合牵头部门和专责部门开展工作，提供必要资料和协助。

第十一条基层执行岗责任：

（一）严格遵守岗位合规操作规范，签署合规承诺书。

（二）主动报告可疑行为或风险隐患，及时向直接上级或办公室反映问题。

（三）参与专项培训，提升风险识别和应对能力。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域管理：

（一）合规标准：供应商选择应基于资质、价格、质量等客观因素，禁止利益输送；招标流程必须符合《中华人民共和国招标投标法》规定，确保公开、公平、公正。

（二）禁止行为：严禁通过亲友关系获取供应商资格，严禁在招标过程中泄露标底，严禁违规承诺或给予回扣。

（三）重点防控：供应商尽职调查、招标文件审核、开标评标环节的合规性。

第十三条财务领域管理：

（一）合规标准：资金审批必须符合权限规定，大额资金使用需经集体决策；税务申报必须真实准确，禁止偷税漏税。

（二）禁止行为：严禁设立账外“小金库”，严禁违规拆借资金，严禁虚列支出套取资金。

（三）重点防控：预算审批、资金拨付、财务报销等环节的风险。

第十四条项目建设领域管理：

（一）合规标准：项目决策需基于可行性分析，招投标过程必须规范，工程实施应按合同执行。

（二）禁止行为：严禁将项目违规分包或转包，严禁通过设计变更增加工程造价。

（三）重点防控：项目立项、招标、施工、验收等环节的风险。

第十五条人力资源领域管理：

（一）合规标准：招聘流程必须公平透明，薪酬福利发