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公路工程总监办上墙制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国招标投标法》《公路工程建设项目招标投标管理办法》《中华人民共和国安全生产法》《企业内部控制基本规范》及相关行业准则制定，同时符合[集团母公司名称]关于专项风险防控、业务流程规范的管理要求。为加强公路工程总监办（以下简称“总监办”）内部管理，有效防控重大风险，提升治理效能，保障工程建设项目健康有序开展，结合总监办实际运营需求，特制定本制度。

第二条本制度适用于总监办各部门、下属单位及全体员工，涵盖公路工程建设项目在立项、设计、施工、监理、验收等全生命周期的管理活动，以及与之相关的采购、财务、安全、质量、合同等专项业务领域。

第三条本制度中涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指针对公路工程项目特定风险领域（如安全生产、招标采购、合同履约、数据安全等）实施的全流程、系统化管控活动，包括风险识别、评估、预警、处置及持续改进。

（二）“XX风险”是指总监办在履行管理职责过程中可能引发重大损失或影响项目目标实现的不确定性事件，如工程质量风险、安全生产事故、招标舞弊风险、财务违规风险等。

（三）“XX合规”是指总监办各项管理行为及员工履职活动严格符合国家法律法规、行业规范、集团制度及项目合同约定，确保经营管理合法合规、风险可控。

第四条XX专项管理的核心原则包括：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有业务场景、所有部门岗位，不留监管空白；

（二）责任到人：明确各层级、各岗位的管理职责与履职要求，实现责任闭环；

（三）风险导向：聚焦高风险领域与关键环节，优先配置管控资源；

（四）持续改进：通过动态评估与优化，不断提升专项管理体系的有效性。

第二章管理组织机构与职责

第五条总监办实行“一把手”负责制，公司主要负责人为XX专项管理的第一责任人，对总监办整体管理绩效承担最终责任；分管领导为直接责任人，负责组织落实专项管理制度，协调解决重大问题。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，负责统筹协调专项管理工作，审批重大风险处置方案及年度管理计划。领导小组下设办公室，挂靠[牵头部门名称]，负责日常工作。

第七条领导小组的主要职责包括：

（一）统筹制定XX专项管理制度，审定管理目标、指标及年度计划；

（二）协调跨部门重大风险处置，决策审批重大违规事件的处置方案；

（三）定期听取专项管理进展报告，监督考核各部门履职情况；

（四）组织开展专项管理培训宣贯，提升全员合规意识。

第八条牵头部门（如[牵头部门名称]）作为XX专项管理的职能部门，承担以下职责：

（一）牵头制定、修订专项管理制度，组织业务培训与合规宣贯；

（二）统筹开展专项风险排查与评估，编制风险清单及应对预案；

（三）监督业务部门落实专项管理要求，定期通报管理问题；

（四）建立管理档案，跟踪整改落实情况。

第九条专责部门（如招标采购部、安全生产部、财务部等）作为XX专项管理的业务监督部门，主要职责包括：

（一）负责本领域业务合规性审核，优化管理流程及操作标准；

（二）开展专项领域风险处置，出具业务合规意见；

（三）参与重大风险事件的调查核实，提出整改建议；

（四）跟踪管理要求执行效果，推动制度落地。

第十条业务部门及下属单位作为XX专项管理的执行主体，主要职责包括：

（一）落实本领域专项管理要求，开展日常风险自查与控制；

（二）严格执行业务操作标准，确保项目过程合规合法；

（三）及时上报风险事件及管理问题，配合开展处置工作；

（四）组织本部门员工进行专项培训，确保全员掌握合规要求。

第十一条基层执行岗（如现场监理员、合同管理员、财务出纳等）应履行以下合规操作责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在XX专项管理中的职责；

（二）严格执行业务操作规程，拒绝执行违规指令；

（三）主动报告发现的XX风险，及时制止违规行为；

（四）参与风险处置与整改，协助完成管理记录。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购管理

采购活动必须符合以下合规标准：供应商选择须通过公开招标、邀请招标或竞争性谈判，严格执行资格预审、评标、定标流程；采购文件编制需经过多级审核，确保技术、商务条款公平合理。禁止性行为包括：严禁向特定供应商直接下达采购任务、严禁泄露评审信息、严禁收受贿赂。重点防控供应商资质造假、围标串标、价格异常等风险。

第十三条安全生产管理

安全生产管理须符合以下要求：项目开工前必须编制专项施工方案，高风险作业需严格执行审批制度；定期开展安全检查