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关于白象的制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》等相关国家法律法规，结合《XX集团母公司企业风险管理规范》及本公司内部控制要求制定。旨在规范白象专项管理活动，防范经营风险，确保企业合规运营，满足市场竞争环境下对资源整合与风险防控的内部管理需求。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工。凡涉及白象业务范围的生产、采购、销售、物流、财务及数据管理等活动，均须严格遵守本制度规定。

第三条本制度核心术语定义如下：

（一）“白象专项管理”指公司针对特定产品线或业务领域所实施的系统性风险管理、流程管控及合规监督活动，涵盖全生命周期管理。

（二）“专项风险”指在白象业务场景下可能引发重大经济损失、声誉损害或法律责任的潜在风险，如供应链中断、产品质量不达标、数据泄露等。

（三）“XX合规”指企业在白象业务范围内遵守法律法规、行业准则及内部规章的行为标准，包括但不限于供应商合规、生产合规、销售合规等。

第四条专项管理的核心原则为：

（一）全面覆盖：确保白象业务全流程纳入制度管控范围，不留管理空白。

（二）责任到人：明确各级主体管理职责，形成纵向到底、横向到边的责任体系。

（三）风险导向：聚焦高发风险领域，实施差异化管控策略。

（四）持续改进：动态优化管理机制，适应内外环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对白象专项管理负总责，统筹决策重大风险防控策略；分管领导为直接责任人，负责专项管理制度落实与监督考核。

第六条设立“白象专项管理领导小组”，由公司总经理牵头，成员包括分管生产、采购、销售、财务的副总经理及相关部门负责人。领导小组职能包括：

（一）统筹白象业务风险防控战略制定；

（二）审批重大风险应对方案及专项制度修订；

（三）定期听取专项管理报告并监督整改。

第七条明确三类主体的管理职责：

（一）牵头部门（生产管理部）：

1.统筹白象专项管理制度建设与修订；

2.组织季度专项风险评估，编制风险清单；

3.负责生产环节合规监督，审核工艺变更方案；

4.每半年向领导小组汇报管理进展。

（二）专责部门（合规风控部）：

1.审核白象业务合同中的合规条款；

2.优化白象供应链风险防控流程；

3.处置重大风险事件，协调跨部门应急响应；

4.每季度发布白象业务合规报告。

（三）业务部门/下属单位（如XX制造厂、XX销售公司）：

1.落实本领域白象业务专项管理要求；

2.每月开展风险自查，提交异常情况清单；

3.组织员工培训，确保岗位操作合规；

4.确保白象产品追溯体系完整可用。

第八条基层执行岗需履行以下合规责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人在白象业务场景下的禁止性行为红线；

（二）通过专项风险辨识培训，掌握异常情况上报标准；

（三）对生产/操作中的违规行为进行及时制止并逐级上报；

（四）每年参与不少于X次的白象专项合规考核。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条采购管理环节：

（一）合规标准：建立白象供应商分级管理机制，实施尽职调查（包括财务状况、法律合规、社会责任等）；核心供应商需通过年度第三方审计；禁止向关联方采购原材料。

（二）禁止行为：严禁以任何形式收受供应商回扣；严禁指定采购渠道谋取私利；严禁未通过合规审查的供应商参与白象项目投标。

（三）重点防控：供应商资质过期、环保不达标、产品有害物质超标的供应链风险。

第十条生产管理环节：

（一）合规标准：白象产品需符合《XX行业技术规范》，每季度抽检覆盖率不低于X%；建立生产环境污染物排放监测台账；关键工艺参数需经合规风控部备案。

（二）禁止行为：严禁使用假冒伪劣包装材料；严禁超范围生产白象产品；严禁篡改生产记录或质检数据。

（三）重点防控：原材料污染、生产事故、工艺变更未评估等风险。

第十一条质量控制环节：

（一）合规标准：建立白象产品全生命周期质量档案，实行“一物一码”追溯；首件产品需经双级质检；不合格品需隔离存放并记录处置流程。

（二）禁止行为：严禁将不合格品混入合格批次；严禁擅自销毁质量问题记录；严禁隐瞒重大质量事故。

（三）重点防控：质量标准降低、批次性问题、监管抽检不合格风险。

第十二条销售管理环节：

（一）合规标准：白象产品推广宣传须经市场部与合规风控部联合审核；禁止设置“买赠”门槛违反反不正当竞争法；经销商备案需符合“一地一商”原则。

（二）禁止行为：严禁价格欺诈或虚假宣传；严禁向销售渠道输送利益；严禁跨区域窜货扰乱市场秩序。

（三