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关键岗位重点人员约谈提醒制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业国有资产法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管准则，结合集团母公司关于重点领域风险防控的管理要求，以及本公司为规范关键岗位重点人员管理、防控专项风险、完善业务流程的内部管理需求，制定本制度。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖公司治理、业务运营、风险管理等所有涉及关键岗位重点人员的场景，包括但不限于采购、销售、财务、人事、技术、数据管理等核心业务领域。

第三条本制度中下列术语含义如下：

（一）XX专项管理：指公司针对特定风险领域（如合规、安全、财务等）实施的系统性管理活动，包括风险识别、评估、控制、监督及持续改进。

（二）XX风险：指在XX专项管理范围内可能对公司资产、声誉、运营造成负面影响的不确定性因素，如操作风险、法律风险、声誉风险等。

（三）XX合规：指公司业务活动及员工行为符合国家法律法规、行业准则、监管要求及公司内部规章制度，并主动防范合规风险。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：管理范围覆盖所有关键岗位重点人员及高风险业务场景，确保无死角。

（二）责任到人：明确各级管理人员及岗位的XX专项管理职责，实行责任追究制度。

（三）风险导向：优先防控重大风险，动态调整管理资源与策略。

（四）持续改进：定期评估管理有效性，优化流程与机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，直接负责落实国家法律法规及上级单位相关要求，审批重大风险处置方案。分管XX专项管理工作的领导为直接责任人，统筹日常管理、监督考核及重大风险处置。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关职能部门负责人为成员。领导小组负责统筹XX专项管理工作的顶层设计、重大决策审批、跨部门协同及监督评价。

第七条领导小组主要职责包括：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调解决跨部门XX专项管理中的重大问题；

（三）监督各级责任主体履职情况，评价管理成效；

（四）审定重大风险事件处置结果及责任追究方案。

第八条XX专项管理实行分工负责制，具体职责划分如下：

（一）牵头部门（如风险管理与内控部）：统筹XX专项管理制度建设，组织开展风险识别、评估与分级管理；监督各部门XX专项管理落实情况，制定年度考核方案，负责培训宣贯及案例警示。

（二）专责部门（如合规部、财务部、法务部等）：分别负责XX专项管理中的业务合规审核、财务风险管控、法律合规支持等专项工作；优化相关业务流程，参与风险处置及流程再造。

（三）业务部门/下属单位：落实本领域XX专项管理要求，开展日常风险排查，制定岗位操作规范；对下属单位实施分级管理，及时上报风险事件。

第九条基层执行岗员工应履行以下责任：

（一）严格遵守XX专项管理制度及岗位操作规范；

（二）主动识别并上报业务过程中的风险隐患；

（三）参与XX专项管理相关的培训与考核；

（四）签署岗位合规承诺书，确认知悉自身义务。

第三章XX专项管理重点内容与要求

第十条关键岗位重点人员选拔与任用管理：关键岗位人员（如采购经理、财务主管、项目负责人等）的选拔应严格审查任职资格、从业经历及个人信用，避免存在利益冲突情形。任用前需签署《XX专项管理责任书》，明确合规要求及违规后果。

第十一条业务操作合规标准管理：

（一）采购领域：供应商选择须进行尽职调查，包括资质审核、背景核查及价格合理性评估；招标流程需严格遵守公司采购制度，严禁围标、串标等违规行为。

（二）财务领域：资金审批应遵循授权分层原则，重大支出需经领导小组审议；税务处理须符合税法规定，严禁偷税漏税。

（三）人事领域：员工离职须履行合规交接程序，核心岗位人员离职需进行脱密审查。

第十二条禁止性行为管理：

（一）严禁利用职权谋取不正当利益，如接受供应商贿赂、安排亲友就业等；

（二）严禁违规披露公司商业秘密，包括技术数据、客户信息等；

（三）严禁参与关联交易，若确需进行需履行特别审批程序并披露利益关系；

（四）严禁违规转包分包，工程承包须严格履行合同评审流程。

第十三条XX专项风险重点防控点：

（一）数据领域：加强敏感信息加密存储与访问权限控制，定期开展数据安全审计；

（二）安全领域：定期排查办公场所、生产设施安全隐患，落实应急预案；

（三）舆情领域：建立负面信息监测机制，及时处置潜在声誉风险。

第十四条XX专项管理中的异常行为监测：建立关键