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准备清退的企业统计报表制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国统计法》《中华人民共和国数据安全法》《企业内部控制基本规范》及集团母公司关于统计数据质量、风险管理及合规经营的相关规定制定，旨在规范企业统计报表的编制、报送、使用与管理，防控统计数据失真、泄露等专项风险，提升经营管理决策的科学性与精准性，满足内外部监管要求，保障企业稳健运营。

第二条本制度适用于公司总部各部门、下属单位及全体员工，覆盖统计报表的收集、处理、分析、报送、存储、应用等全流程管理活动，以及涉及财务、生产、销售、人力资源等所有需通过统计报表反映经营信息的业务场景。

第三条本制度涉及的核心术语定义如下：

（一）“XX专项管理”：指企业为防范统计报表相关风险，围绕数据质量管控、流程规范、合规审查、应急处置等环节建立的一整套系统性管理措施。

（二）“XX风险”：指因统计报表编制、报送、使用不当可能导致的法律责任、经济损失、声誉损害或决策失误等潜在危害。

（三）“XX合规”：指统计报表管理活动严格遵循国家法律法规、行业准则及企业内部制度要求，确保数据真实、准确、完整、及时。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保所有统计报表管理环节纳入制度管控范围，不留盲区。

（二）责任到人：明确各级管理主体与执行岗位的职责权限，确保可追溯。

（三）风险导向：聚焦高风险环节实施重点管控，优先防范重大风险。

（四）持续改进：动态评估管理有效性，及时优化制度流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理承担第一责任，负责统筹制度落实、资源配置及重大风险处置；分管领导承担直接责任，负责具体组织协调、监督考核及考核激励机制的制定执行。

第六条设立XX专项管理领导小组（以下简称“领导小组”），由公司主要负责人任组长，分管领导任副组长，牵头部门负责人及专责部门代表为成员。领导小组负责统筹协调XX专项管理工作，审议重大决策事项，监督制度执行效果，并定期听取专项报告。

第七条领导小组主要履行以下职能：

（一）统筹规划XX专项管理制度体系，协调跨部门协作事项。

（二）审批重大风险管控措施及应急响应预案。

（三）监督考核各部门XX专项管理绩效，提出改进要求。

第八条明确三类主体职责分工：

（一）牵头部门（如数据管理部）：负责XX专项管理制度建设与修订，组织开展风险识别与评估，监督制度执行情况，统筹培训宣贯，并牵头编制年度管理报告。

（二）专责部门（如财务部、合规部）：负责本领域统计报表的合规性审核，优化业务流程，参与风险处置，并出具专业审查意见。

（三）业务部门/下属单位：负责落实本领域XX专项管理要求，开展日常数据质量自查，及时上报异常情况，并配合完成风险整改。

第九条基层执行岗应履行以下合规操作责任：

（一）严格遵守统计报表填报规范，确保数据来源合法、计算准确。

（二）签署岗位合规承诺书，承诺对所提供数据的真实性、完整性负责。

（三）发现数据异常或潜在风险时，及时向专责部门报告，并协助调查处置。

第三章专项管理重点内容与要求

第十条统计报表编制规范管理：

业务操作合规标准：严格执行数据采集标准，采用统一编码体系，禁止擅自更改原始数据来源或逻辑关系；禁止虚构、篡改统计报表内容。

禁止性行为：严禁未按授权调取、复制报表数据；严禁将统计报表用于非授权用途。

重点防控点：加强源头数据核查，确保统计指标口径一致，防范人为干预风险。

第十一条统计报表报送流程管理：

业务操作合规标准：按既定时效要求报送报表，特殊情形需说明延迟原因及调整方案；报送前必须经部门负责人审核签字。

禁止性行为：严禁无理由延迟报送、漏报、瞒报；严禁通过非官方渠道报送报表。

重点防控点：建立报表报送签收制度，确保数据完整送达接收方，防范数据丢失风险。

第十二条统计报表使用管理：

业务操作合规标准：仅限授权人员因业务需要访问报表，使用目的需与授权范围一致；建立报表查阅记录台账。

禁止性行为：严禁将报表数据用于商业竞争、利益输送或非业务决策；严禁泄露敏感统计信息。

重点防控点：设置数据访问权限分级，对高风险报表实施加密存储及操作监控。

第十三条统计报表存储管理：

业务操作合规标准：采用符合安全标准的介质存储报表数据，定期备份并隔离存放；涉密报表需符合保密要求。

禁止性行为：严禁使用移动存储设备传输涉密报表；严禁在公共网络传输敏感数据。

重点防控点：建立数据生命周期管理机制，定期清理过期报表，确保存储安全。

第十四条统计报表分析应用管理：

业务操作合规标准：分析结果需经复核验证，结