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六级赋分制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》等国家法律法规，结合《XX集团母公司企业风险管理规定》《XX公司内部控制基本规范》及企业内部管理需求，旨在规范XX专项管理活动，防范化解XX领域风险，提升合规经营水平。本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖XX业务全流程及管理环节。

第二条适用于本制度的XX专项管理包括但不限于：

（一）XX专项管理：指围绕XX领域开展的专项管理活动，涵盖业务操作、风险防控、合规审查等环节；

（二）XX风险：指在XX专项管理中可能导致的财务损失、法律制裁、声誉损害等风险；

（三）XX合规：指企业在XX领域符合法律法规、监管要求及内部管理标准的合规性要求。

第三条专项管理遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：确保XX专项管理覆盖所有业务场景及管理流程；

（二）责任到人：明确各级人员XX专项管理职责，确保责任落实；

（三）风险导向：聚焦XX领域重点风险，实施差异化管控；

（四）持续改进：动态评估XX专项管理有效性，优化管理机制。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人为本制度第一责任人，对XX专项管理工作的全面实施负总责；分管XX领域的公司领导为直接责任人，统筹推进XX专项管理具体工作。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人牵头，分管XX领域的公司领导担任组长，相关部门负责人为成员，负责统筹XX专项管理工作的协调、决策和监督。领导小组主要履行以下职责：

（一）审议XX专项管理制度及重大风险防控方案；

（二）协调跨部门XX专项管理资源；

（三）监督XX专项管理执行情况，定期评估管理成效。

第七条明确XX专项管理职责分工如下：

（一）牵头部门：负责XX专项管理制度建设、风险识别、监督考核及培训宣贯，如财务部、合规部等部门；

（二）专责部门：负责XX专项领域的业务合规审核、流程优化及风险处置，如业务部门内设合规专员；

（三）业务部门/下属单位：落实XX专项管理要求，开展日常风险防控，确保业务操作符合合规标准；

（四）基层执行岗：履行岗位合规操作责任，包括签署合规承诺、及时上报XX风险隐患。

第八条牵头部门职责细化：

（一）每年组织修订XX专项管理制度，确保制度与法律法规及业务发展同步；

（二）每季度开展XX专项风险排查，更新风险清单及管控措施；

（三）每半年组织XX专项管理考核，结果与绩效考核挂钩。

第九条专责部门职责细化：

（一）审核XX专项管理业务操作，确保符合合规标准；

（二）优化XX专项管理流程，提升风险防控效率；

（三）处置XX专项管理风险事件，制定应急预案。

第十条业务部门/下属单位职责细化：

（一）落实XX专项管理要求，开展日常风险自查；

（二）配合牵头部门/专责部门开展XX专项管理检查；

（三）及时上报XX风险事件，协助调查处置。

第十一条基层执行岗责任细化：

（一）签署岗位合规承诺书，明确XX专项管理操作规范；

（二）发现XX风险隐患及时上报，不得隐瞒或迟报；

（三）参加XX专项管理培训，掌握合规操作要求。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条XX专项管理覆盖以下5个关键管控环节：

第十二条（一）采购环节：

1.合规标准：供应商需通过尽职调查，确保无关联交易、无不良记录；招标流程需符合《XX招标管理办法》，确保公开、公平、公正；

2.禁止行为：严禁向特定关系人采购、规避招标、围标串标；

3.重点防控：防范供应商资质造假、采购价格异常波动等风险。

第十二条（二）合同签订：

1.合规标准：合同条款需符合法律法规及公司合同管理办法，关键条款需经专责部门审核；

2.禁止行为：严禁签订显失公平、存在欺诈内容的合同；

3.重点防控：防范合同违约、法律纠纷等风险。

第十二条（三）资金审批：

1.合规标准：资金审批权限需符合《XX资金管理办法》，大额资金需经集体决策；

2.禁止行为：严禁违规拆分审批、设立账外资金；

3.重点防控：防范资金挪用、财务舞弊等风险。

第十二条（四）业务操作：

1.合规标准：XX业务操作需符合内部操作指引，关键节点需留痕记录；

2.禁止行为：严禁违规操作、伪造业务记录；

3.重点防控：防范业务操作失误、数据篡改等风险。

第十二条（五）信息管理：

1.合规标准：XX信息需按照《XX信息安全管理规定》进行分类管理，敏感信息需脱敏处理；

2.禁止行为：严禁泄露XX商业秘密、非法获取竞争对手信息；