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关于案件咨询、信息共享、联席会议以及联合督办的相关制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国反不正当竞争法》《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》等国家法律法规，以及《企业内部控制基本规范》等行业准则，结合集团母公司关于风险防控、合规经营的管理要求，立足公司实际业务需求，旨在规范案件咨询、信息共享、联席会议及联合督办等专项管理工作，有效防控经营风险，提升合规管理效能。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下场景：

（1）重大经营决策、重大项目审批中的风险咨询与评估；

（2）跨部门、跨单位业务协同中的信息共享与风险联防；

（3）重大风险事件处置中的联席会议组织与联合督办；

（4）日常经营活动中涉及合规审查、风险处置的协同机制。

第三条本制度中下列术语含义：

（1）“XX专项管理”是指公司围绕特定业务领域或风险类型，实施的系统性风险识别、评估、预警、处置及持续改进的管理活动；

（2）“XX风险”是指公司在经营活动中可能面临的合规风险、经营风险、安全风险等，具有潜在损失或影响；

（3）“XX合规”是指公司及其员工在经营活动中严格遵守法律法规、行业准则及内部制度，确保业务合法合规；

（4）“XX协同机制”是指通过案件咨询、信息共享、联席会议及联合督办等手段，实现跨层级、跨部门的风险协同管控模式。

第四条XX专项管理遵循以下核心原则：

（1）全面覆盖：确保专项管理覆盖公司所有业务领域及层级，无死角、无盲区；

（2）责任到人：明确各层级、各岗位的专项管理职责，实现风险责任闭环；

（3）风险导向：聚焦重大风险和关键环节，优先配置资源，强化管控措施；

（4）持续改进：定期评估专项管理体系的有效性，动态优化流程机制；

（5）协同联动：打破部门壁垒，通过信息共享、联合督办等方式提升管理合力。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公司XX专项管理承担全面领导责任，负责统筹决策、资源保障及考核督导；分管领导承担直接领导责任，负责具体组织协调、制度落实及监督评价。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人担任组长，分管领导担任副组长，相关部门负责人为成员，主要履行以下职能：

（1）统筹公司XX专项管理工作，制定总体策略和制度体系；

（2）决策重大风险事件的处置方案及专项管理资源的调配；

（3）监督专项管理制度的执行情况，评估管理成效；

（4）审议年度XX专项管理工作报告及改进计划。

第七条XX专项管理领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]牵头，负责日常事务，主要职责包括：

（1）起草XX专项管理制度及操作指南，推动制度落地；

（2）组织专项风险排查、合规审查及培训宣贯；

（3）协调跨部门、跨单位的协同工作，推进联合督办；

（4）汇总分析XX专项管理数据，定期编制管理报告。

第八条牵头部门职责：

（1）统筹XX专项管理制度建设，定期评估并修订制度体系；

（2）组织开展专项风险识别，建立风险数据库及预警模型；

（3）监督专项管理制度的执行情况，开展考核评价；

（4）牵头组织专项培训，提升全员合规意识及操作能力。

第九条专责部门职责：

（1）负责XX专项领域的业务合规审核，制定操作标准及流程规范；

（2）优化专项管理流程，推动业务系统与合规管理的深度融合；

（3）牵头处置专项领域的风险事件，制定应急预案及处置方案；

（4）跟踪法规政策变化，及时更新专项管理要求。

第十条业务部门/下属单位职责：

（1）落实XX专项管理要求，开展本领域的风险自查及防控；

（2）配合牵头部门、专责部门开展信息共享、联合督办等工作；

（3）建立岗位合规操作手册，组织员工进行合规培训和承诺；

（4）及时上报XX风险事件及管理问题，推动问题整改。

第十一条基层执行岗合规操作责任：

（1）严格遵守XX专项管理操作规程，履行岗位合规承诺；

（2）主动识别并上报XX风险隐患，配合开展风险处置；

（3）拒绝执行违规指令，对不合规行为及时提出异议；

（4）参与专项管理培训，提升合规操作能力及风险意识。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条业务操作合规标准：

（1）采购领域：供应商尽职调查需覆盖资质审核、信用评估、价格比对等环节，严禁关联交易利益输送；

（2）招标领域：招标流程需严格遵循公开、公平、公正原则，禁止围标、串标等违规行为；

（3）财务领域：资金审批权限需明确分级授权，税务申报需符合法律法规，严禁虚开发票、偷税漏税；

（4）数据领域：数据采集、存储、使用需符合《数据安