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公益慈善制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国慈善法》《中华人民共和国公益事业捐赠法》等相关国家法律法规，参照《社会团体登记管理条例》《基金会管理条例》等行业准则，结合集团母公司关于风险防控与合规管理的指导意见，以及本公司为规范公益慈善活动、防范专项风险、提升管理效能的内部需求，制定。制度旨在明确公司开展公益慈善工作的基本原则、组织架构、管理流程、风险防控措施及保障机制，确保公司公益慈善活动依法合规、高效有序开展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖公司发起或参与的公益慈善捐赠、志愿服务、扶贫济困、环境保护、社区支持等各类业务场景，以及与上述活动相关的决策、执行、监督、评估等全流程管理。

第三条本制度下列术语定义如下：

（一）“公益慈善专项管理”指公司为实现社会公益目标，对公益慈善活动进行系统性规划、组织、实施、监督和评估的全过程管理活动，包括但不限于资金募集与管理、项目执行与监督、信息公开与反馈等。

（二）“公益慈善专项风险”指公司在公益慈善活动中可能出现的法律合规风险、财务风险、操作风险、声誉风险、信息安全风险等，可能对公司资产、人员、品牌及合法权益造成损害。

（三）“公益慈善专项合规”指公司公益慈善活动严格遵循国家法律法规、行业规范、公司制度及社会公德，确保活动合法性、透明性、有效性及可持续性。

第四条公益慈善专项管理遵循以下核心原则：

（一）“全面覆盖”，即公益慈善活动管理全过程纳入制度规范，确保无死角、无盲区；

（二）“责任到人”，即明确各层级、各部门、各岗位的管理职责，确保责任可追溯；

（三）“风险导向”，即聚焦高风险环节，实施差异化管控，优先防范重大风险；

（四）“持续改进”，即定期评估管理效果，优化制度流程，适应内外部环境变化。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对公益慈善专项管理负总责，承担首要领导责任；分管领导对专项管理工作负直接责任，负责统筹协调、督促落实。公司设立公益慈善工作委员会作为专项管理的决策机构，由主要负责人、分管领导及相关部门负责人组成，负责重大事项的决策审批、跨部门协调及监督评价。

第六条公益慈善工作委员会下设办公室，挂靠于[牵头部门名称]，负责日常管理事务，包括制度起草与修订、风险排查、信息汇总、培训宣贯等。

第七条公司各部门及下属单位在公益慈善专项管理中承担相应职责：

（一）牵头部门：负责专项管理制度建设与完善，组织开展风险识别与评估，监督制度执行情况，定期向公司报告管理成效，组织开展培训宣贯，推动管理经验分享。

（二）专责部门：负责公益慈善活动的合规审核，优化业务流程，提供专业支持，参与风险处置，协助开展项目监督与评估。

（三）业务部门/下属单位：负责本领域公益慈善活动的具体实施，落实风险防控要求，确保业务操作符合制度规范，及时上报异常情况。

第八条基层执行岗位员工应严格遵守专项管理制度，履行岗位合规承诺，在业务操作中主动识别并报告风险隐患，配合上级开展风险处置与调查工作。

第三章专项管理重点内容与要求

第九条资金募集管理：公益慈善活动资金募集应依法依规开展，明确资金用途、规模及周期，严格履行信息披露义务，禁止虚假宣传、违规摊派或挪用资金。

第十条项目执行管理：公益慈善项目实施前应进行可行性评估，制定详细方案并报专责部门审核；项目执行中应定期监测进展，确保目标达成，并做好过程记录。

第十一条供应商管理：开展公益慈善活动涉及采购服务的，应遵循公开、公平、公正原则，对供应商进行尽职调查，避免利益输送，禁止关联交易。

第十二条财务管理：公益慈善活动资金应纳入公司统一账户管理，实行专账核算，严格执行审批权限，定期进行审计，确保账实相符、资金安全。

第十三条信息公开管理：公益慈善活动应主动公开项目进展、资金使用、社会影响等信息，接受社会监督，公开内容应真实完整、及时准确。

第十四条风险防控管理：针对资金安全、项目失败、法律纠纷、舆情危机等高风险环节，制定专项防控措施，建立应急预案，确保风险可防可控。

第十五条员工参与管理：员工参与公益慈善活动应遵守公司制度，避免与职务行为混淆，禁止利用公司资源谋取私利，活动产生的费用应按规定审批。

第四章专项管理运行机制

第十六条制度动态更新机制：牵头部门应每年对制度执行情况进行评估，根据法规变化、业务调整、风险暴露情况及时修订制度，确保制度适用性。

第十七条风险识别预警机制：公司应定期开展公益慈善专项风险排查，对识别出的风险进行分级评估，发布预警通知，并制定整改计划。

第十八条合规审查机制：公益慈善项目立项、资金审批、合同签订等关键环节必须经专责部门审