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关于执法职责明确的督办制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及行业相关准则制定，同时遵循集团母公司关于专项风险防控及合规管理的指导意见，结合企业内部治理需求，旨在明确执法职责，规范业务流程，防控专项风险，提升合规管理水平。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，覆盖所有业务场景，包括但不限于采购、招标、财务、数据管理、安全生产等专项领域，确保各环节执法职责清晰、流程规范、风险可控。

第三条本制度下列术语含义如下：

（一）“XX专项管理”指公司针对特定领域（如采购、财务、数据等）实施的合规化、体系化管理活动，涵盖风险识别、管控措施、监督考核等全流程管理。

（二）“XX风险”指在业务运营中可能引发法律纠纷、财务损失、声誉损害或安全事件的不确定性因素，包括但不限于操作失误、制度漏洞、外部欺诈等。

（三）“XX合规”指企业及其员工在业务活动中严格遵循法律法规、行业准则及内部制度，确保行为合法、程序正当、结果合理。

第四条XX专项管理应遵循以下核心原则：

（一）全面覆盖：所有业务场景、流程节点、岗位人员均纳入管理范围；

（二）责任到人：明确各层级、各部门、各岗位的执法职责，确保可追溯；

（三）风险导向：聚焦高风险领域，实施差异化管控；

（四）持续改进：动态评估管理效果，优化制度与流程。

第二章管理组织机构与职责

第五条公司主要负责人对XX专项管理负总责，确保制度有效落地；分管领导为直接责任人，负责组织协调、监督落实。

第六条设立XX专项管理领导小组，由公司主要负责人、分管领导及各部门负责人组成，统筹协调以下职能：

（一）制定专项管理制度及年度计划；

（二）审议重大风险处置方案及合规审查结果；

（三）监督评估专项管理成效。

第七条领导小组下设办公室，由[牵头部门名称]承担，负责日常管理，包括：

（一）组织风险排查、合规审查、培训宣贯；

（二）汇总上报管理情况及问题清单；

（三）协调跨部门协作事项。

第八条牵头部门职责：

（一）建设XX专项管理制度体系，明确各环节操作标准；

（二）定期组织风险识别，更新风险清单；

（三）监督考核各部门执行情况，开展专项审计；

（四）统筹合规培训，提升全员意识。

第九条专责部门职责：

（一）负责XX专项领域的业务合规审核，如采购领域的供应商尽职调查、财务领域的资金审批权限控制；

（二）优化业务流程，消除制度空白；

（三）处置专项风险事件，提出整改建议。

第十条业务部门/下属单位职责：

（一）落实XX专项管理要求，开展日常风险防控；

（二）执行业务操作标准，确保合规无死角；

（三）及时上报异常情况及改进需求。

第十一条基层执行岗责任：

（一）签署岗位合规承诺书，明确个人责任；

（二）主动识别并上报风险隐患，如发现XX领域违规行为及时制止；

（三）参与培训，掌握操作规范，确保行为合法合规。

第三章专项管理重点内容与要求

第十二条采购领域：

（一）合规标准：供应商选择须遵循公开、公平、公正原则，执行尽职调查，包括资质审核、背景核查、价格评估等；招标流程须符合法定程序，杜绝围标串标。

（二）禁止行为：严禁关联交易利益输送、违规转包分包、指定供应商等；

（三）重点防控：供应商信用风险、合同履约风险、价格异常波动风险。

第十三条财务领域：

（一）合规标准：资金审批须按权限分级，重大支出需集体决策；税务处理须符合税法规定，依法申报纳税；账务记录须完整、准确、及时。

（二）禁止行为：严禁设立账外资金、虚列费用、偷税漏税等；

（三）重点防控：资金挪用风险、税务合规风险、财务舞弊风险。

第十四条数据管理领域：

（一）合规标准：数据采集须明确用途，采集范围不得超出业务需求；存储需加密防护，传输需脱敏处理；使用须履行授权程序，定期清理冗余数据。

（二）禁止行为：严禁非法采集、泄露客户信息、擅自共享数据等；

（三）重点防控：信息泄露风险、数据滥用风险、系统安全风险。

第十五条安全生产领域：

（一）合规标准：定期开展隐患排查，落实整改措施；高危作业须严格执行审批程序，配备安全设施；应急预案须定期演练，确保可操作。

（二）禁止行为：严禁违规操作、瞒报事故、逃避安全责任等；

（三）重点防控：设备故障风险、操作失误风险、事故衍生风险。

第十六条合同管理领域：

（一）合规标准：合同签订须严格审核，法律部门全程参与；权利义务须清晰明确，违约责任须公平合理；履行过程须监控节点，防范争议。

（二）禁止行为：严禁签订无效合同、恶意违