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私募投资基金监督管理暂行办法实施细则

第一条（目的与依据）为规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务活动，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）及相关法律法规，结合行业实践，制定本实施细则。

第二条（适用范围）在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的私募证券投资基金、私募股权（含创业）投资基金、其他私募投资基金及相关私募基金管理人（以下简称管理人）的登记、备案、募集、投资运作、信息披露、风险控制及监督管理活动，适用本细则。

本细则所称合格投资者，指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金金额不低于100万元且符合下列条件之一的单位和个人：（一）净资产不低于1000万元的单位；（二）金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

第三条（基本原则）私募基金业务活动应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。管理人应当履行诚实信用、谨慎勤勉的受托义务，建立健全内部控制制度，防范利益冲突，保障基金财产独立、安全。

第一章管理人登记与基金备案

第四条（管理人登记条件）申请登记为管理人的机构，应当符合下列条件：

（一）名称和经营范围包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与私募基金管理业务相关的字样；

（二）实缴注册资本或出资额不低于1000万元人民币，且能覆盖至少6个月的运营成本（运营成本包括人员工资、办公场地租金、行政开支等必要费用）；

（三）法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人等高级管理人员（以下简称高管人员）具备基金从业资格，且最近三年无重大违法违规记录；

（四）有符合要求的内部控制制度，包括但不限于投资决策、风险控制、合规管理、财务会计、信息披露等制度；

（五）有独立、固定的办公场所，能够满足业务运营需要；

（六）法律、行政法规和中国证券投资基金业协会（以下简称协会）规定的其他条件。

第五条（登记材料要求）管理人申请登记时，应当通过协会规定的资产管理业务综合报送平台（以下简称AMBERS系统）提交以下材料：

（一）登记申请书，包含机构基本信息、股权结构、实际控制人、关联方信息等；

（二）公司章程或合伙协议（需全体股东或合伙人签字确认）；

（三）高管人员简历、基金从业资格证明、社保缴纳记录（最近6个月）及无犯罪记录证明；

（四）内部控制制度文本，需由合规风控负责人签字确认，并说明制度的有效性和可执行性；

（五）办公场所产权证明或租赁合同（租赁期不少于1年）；

（六）实缴资本的验资证明（银行回单或会计师事务所出具的验资报告）；

（七）法律意见书，由在中国境内设立的律师事务所出具，对申请机构的合法合规性发表明确结论性意见；

（八）协会要求的其他材料。

第六条（登记核查与办理时限）协会收到登记申请材料后，通过书面审查、问询、现场检查等方式进行核查。对材料齐备的，协会自收齐材料之日起20个工作日内完成登记；对材料不齐备的，一次性告知补正要求，补正时限不超过30个工作日，逾期未补正的，视为撤回申请。

第七条（基金备案要求）私募基金募集完毕后，管理人应当在20个工作日内通过AMBERS系统办理基金备案手续，提交以下材料：

（一）备案申请书，包含基金基本信息、投资者信息、募集规模、存续期限等；

（二）基金合同（公司型基金为公司章程，合伙型基金为合伙协议，契约型基金为基金合同），需全体投资者签字确认；

（三）投资者适当性匹配文件，包括投资者风险测评问卷、产品风险等级评估结果、风险揭示书（需投资者签字确认）；

（四）托管协议（如未托管，需提交全体投资者签署的无托管确认书，并说明保障基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制）；

（五）募集资金证明文件（银行入账凭证或托管人出具的资金到账证明）；

（六）协会要求的其他材料。

第八条（备案特殊情形处理）存在以下情形之一的，协会可以要求管理人补充材料或暂停备案：

（一）基金名称不符合《暂行办法》关于“私募基金”字样的规范要求；

（二）投资者不符合合格投资者标准，或存在代持、拆分份额等违规募集行为；

（三）基金合同未明确约定投资范围、投资策略、收益分配、风险控制等核心条款；

（四）管理人最近一年内存在重大违法违规记录或被协会采取自律管理措施；

（五）其他可能影响基金合规性的情形。

第二章资金募集

第九条（募集主体限制）私募基金应当由管理人或其委托的基金销售机构募集。委托基金销售机构募集