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三级巡查制度

第一章总则

第一条本制度依据《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国反不正当竞争法》《企业内部控制基本规范》及相关行业监管要求，结合集团母公司关于风险防控的统一部署，以及本公司为完善内部控制体系、强化专项领域风险管理、提升合规经营水平的实际需求而制定。本制度旨在通过系统化的巡查机制，明确管理职责、规范业务操作、防范重大风险，确保公司经营管理活动符合法律法规及内部规章，保障公司资产安全与可持续发展。

第二条本制度适用于公司各部门、下属单位及全体员工，涵盖但不限于以下业务场景：采购招标、工程建设、资金审批、合同签订、数据管理、安全生产等专项领域。各部门及下属单位在执行过程中，应结合自身业务特点，细化管理措施，确保制度要求全面落地。

第三条本制度中下列术语定义如下：

（一）“XX专项管理”是指公司针对特定业务领域（如采购、财务、安全等）的风险识别、控制、监督、改进的系统性管理活动，旨在通过制度约束与流程优化，降低领域内潜在风险的发生概率与影响程度。

（二）“XX风险”是指公司在经营管理过程中可能面临的合规风险、市场风险、操作风险、财务风险、安全风险等，具有突发性、隐蔽性及传导性特征，需通过动态巡查及时发现并处置。

（三）“XX合规”是指公司各项业务活动及员工履职行为符合国家法律法规、行业准则及内部规章的统一要求，是公司稳健运营的基石。

第