2026年第一季度金融监管合规参要报告.pptxVIP

金融监管

合规参要

2026年度第一季度

2026年5月

1监管新规速览

2026年第一季度监管政策盘点：新规变化要点、核心内容总结、合规管理提示

03

2重点新规解读

《个人贷款业务明示综合融资成本规定》《金融机构个人消费类贷款催收工作指引（试行）》《公开募集证券投资基金业绩比较基准指引》《公开募集证券投资基金业绩比较基准操作细则》《私募投资基金信息披露监督管理办法》《保险产品适当性管理自律规范》《资产管理信托产品适当性管理自律规范》等7篇新规的详细解读与合规建议

10

3监管处罚分析

2026年第一季度监管处罚概览，重点领域处罚案由及合规关注提示

4典型案例分析

个贷催收、理财产品运作、代销适当性管理三大领域的案例点评、风险警示以及合规建议

5国际监管动态

欧洲、英国、澳大利亚等监管动态概览；聚焦ESG、反洗钱、数字资产与支付服务、资本与流动性监管等重点领域

6同业合规动向

汇丰银行、高盛集团、德国商业银行、摩根大通近期合规动态及较佳实践参考

新《金融机构合规管理办法》实施后，国内金融机构首席