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内控合规与治理风险自查清单

前言与说明

本《内控合规与治理风险自查清单》（以下简称本清单）依据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引、《中央企业合规管理办法》等法律法规及监管要求编制，旨在协助企业全面、系统地识别和评估公司治理、内部控制及合规管理中的潜在风险，确保企业运营合法合规、资产安全及财务报告真实完整。

适用范围：本清单适用于企业总部及各级子公司的内控合规自查工作，涵盖公司治理、内控环境、风险评估、控制活动、信息沟通、内部监督、合规管理、财务管理、业务循环及应急管理等核心领域。

使用方法：

自查方式：采用查阅文档+人员访谈+穿行测试+实地盘点+系统检查相结合的方式。

评分标准：实行百分制量化评分，根据各事项的风险等级赋予不同权重（高风险事项权重系数1.5，中风险1.0，低风险0.5）。

整改跟踪：对自查发现的缺陷实行闭环管理，明确整改责任人、整改措施及完成时限，由内审部门跟踪验证整改效果。

自查周期：建议每年至少开展一次全面自查，高风险领域每半年开展一次专项自查。

一、公司治理与组织架构

自查编号

自查事项

自查要点/检查内容

制度依据

自查方式

风险等级

自查结果

整改建议

CG-01

股东大会/股东会运作规范性

1.会议召集、通知时间是否符合章程规定；

2.表决程序及决议记录是否完整、合法；

3.关联股东是否按规定回避表决。

《公司法》《公