母基金FOF投资尽调与组合构建方案（最新版）.docx

母基金FOF投资尽调与组合构建方案（最新版）

第一章总则

一、方案适用范围

1.本方案适用于总规模1亿元-100亿元人民币的私募股权母基金、政府引导基金、券商系资产配置FOF、银行理财委外配置类母基金的全流程投资操作，覆盖从子基金管理人初筛到最终清算退出的全部业务环节，所有流程节点可直接落地执行，无需额外补充规则。

2.本方案适配的投资标的范畴包括私募股权投资子基金、私募证券投资子基金、公募基金专户产品、合规固收类资产管理产品，不包含未在监管部门备案的非标债权、民间借贷类资产，所有投资行为严格限定在持牌金融机构发行的合规产品范围内。

二、方案编制依据

1.本方案所有操作条款严格对齐现行有效监管规则，包括《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）、《政府投资基金暂行管理办法》（财预〔2015〕210号）、中国证券投资基金业协会《私募投资基金备案须知（2023年修订版）》、GB/T36247-2018信息技术资产管理数据交换规范，不存在违反监管要求的操作条款。

2.本方案设定的各类量化指标参考国内头部市场化母基金近5年的实操数据统计结果设定，其中单只母基金对单只子基金的投资比例不超过母基金总规模的20%，政府引导基金类母基金对单只子基金出资比例不超过25%，全部符合监管明确的阈值要求。

第二章母基金FOF投资尽调全流程管理体