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公募基金产品变更检验规范

第一章总则

第一条为规范公开募集证券投资基金（以下简称“公募基金”）产品变更行为，保护基金份额持有人合法权益，维护公募基金市场运行秩序，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规及监管规定，制定本规范。第二条本规范适用于中华人民共和国境内依法设立的公募基金在存续期内发生的产品要素变更、运作方式调整、基金合并与分立、注册信息变更等各类产品变更行为的检验工作。第三条公募基金产品变更检验应当遵循以下原则：（一）持有人利益优先原则：任何产品变更不得损害基金份额持有人的合法权益，变更方案应当充分考虑持有人的知情权、参与权与收益权。（二）合法合规性原则：产品变更应当符合法律法规、监管规定及基金合同的约定，不存在规避监管要求、违反行业规则的情形。（三）可操作性原则：变更方案应当具备实际可执行性，相关流程设计清晰、风险可控，不会对基金正常运作造成实质性障碍。（四）信息透明度原则：变更过程中的信息披露应当真实、准确、完整、及时，不得存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第二章产品变更的类型与检验基本要求

第四条公募基金产品变更分为重大变更与一般变更两类。重大变更是指对基金份额持有人权利、基金风险收益特征产生实质性影响的变更，包括但不限于：（一）基金运作方式变更，如封闭式基金转为开放式基金、开放式基金调整封闭运作周期；（二