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企业内部管理制度·盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度（草案）（H股发行上

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盛美半导体设备（上海）股份有限公司独立董事工作制度（草案）（H股发行上市后适用）

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第一章总则

第一条为进一步完善盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称

“公司”）的法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束

和监督机制，保护中小股东及债权人的利益，促进公司的规范运作，根据《上市

公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板上市公

司自律监管指引第1号——规范运作》、《香港联合交易所有限公司证券上市规

则》（以下简称“《香港上市规则》”）及《盛美半导体设备（上海）股份有限

公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，并结合公司实际，特制

定本制度。

第二条独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其

主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行

独立客观判断关系的董事。本制度中“独立董事”的含义与《香港上市规则》中

“独立非执行董事”的含义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的

独立性。

第二章独立董事的任职资格

第三条独立董事应当符合下列条件：

（一）根据法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则和其他