经济一体化背景下战略性RampD合作的应用研究54.docVIP

区域经济一体化背景下战略性RD合作的理论研究 协和学院 国际商学系 国际经济与贸易专业 124042007005 林春香 指导教师：余熙 【摘要】20世纪80年代战略性贸易理论的兴起，为国际贸易政策的制定提供了新的指导思想。在现有文献中，该领域的研究主要集中在一国战略性贸易政策的实施条件、政策手段以及战略性产业的选择上，尚未涉及多边战略性贸易政策的合作。随着区域经济一体化的发展，成员国之间如何在制度层面上进行深化合作及其导致的社会福利影响是一个很有价值的课题。为此，本文构建一个两阶段的博弈模型对双边战略性RD合作补贴政策效果进行分析。研究发现，当国际间企业参与RD合作并完全共享技术成果，政府实行联合补贴时，可以取得优于RD竞争的市场效果。 【关键词】经济一体化；战略性贸易政策；RD合作；联合补贴 一、理论综述 战略性贸易政策理论是以Brander和Spencer提出的战略出口模型(1985)和战略进口政策模型（1981,1984）为基础,后来经过Helpman(1989)和Krugman(1984,1989)等经济学家的发展而最终形成的，它是建立在不完全竞争、规模收益递增基础上的新贸易理论的重要组成部分。战略性贸易政策理论主要包括“利润转移”理论和“外部经济”论。 图1显示了实施战略性贸易政策的利益源泉：一是当A国政府对本国企业实行补贴，而B国政府不报复时，A国企业的国际市场份额会提高，B国企业的市场份额则相应减少。即战略性贸易政策的实施会使得出口市场的份额从B国转向A国，实行了垄断利润的转移；二是当A国政府对本国战略性产业进行补贴，该产业在降低生产成本扩大垄断优势的同时，对本国其他相关产业也会产生“外部经济效益”，使得这些产业得以发展并扩大出口。 0 0 s 0 图1 实施战略性贸易政策的利益源泉 注：空心箭头粗细表示国际市场份额，实心箭头表示政府补贴带来的产业间的外部溢出效应。 资料来源：笔者整理 战略性贸易政策理论的基本内涵提出以后，许多学者纷纷从不同的角度，或者放宽了原基本理论的假设条件下验证其基本结论仍然成立；或者考虑了更多情况，将战略性贸易政策理论引申到基本理论所没有涉及的领域，从而充实了战略性贸易政策理论的基本内涵，也促进了这一理论的发展。这些扩展的文献非常丰富，主要可以归纳为以下几个方面的研究： Wong（2005）,Brainard和Martimort（1996，1997）,Collie和Hviid（1993），Qiu（1994）等将不完全信息和信息不对称引入，认为信息不对称下的市场与完全信息市场是截然不同的，企业为了获得更多的出口补贴，总是试图使政府相信其具有一个比实际成本更低的成本。因此，政府制定政策时需要考虑这种动机。也就是说政府对其政策的信息披露极为重要。 Ishikawa和Spencer(1999)把中间产品引入战略性贸易政策，通过研究发现，对本国中间产品生产和进口中间产品给予同等的补贴，其政策效果相当于对本国最终产品施加等额的出口补贴。 Jaerang Lee和Kar-yiu Wong（2005）研究了中间产品和最终产品一体化对战略性贸易政策的影响，研究发现如果外国政府在政策上被动的话，本国政府对中间产品和最终产品行业的补贴应该是出口补贴；补贴的福利效应取决于企业是否垂直一体化，如果企业至少在一个国家是垂直一体化的话，对最终产品进行出口补贴是最佳政策。 Spencer和Brander（1983）,Bagwell和Staiger（1992,1994）研究了研发补贴问题，他们认为，由于企业间的RD投入是一种战略替代关系，在不考虑出口补贴和生产补贴的情况下，政府的最佳政策应为RD补贴；特别是企业间存在正的RD外溢效应时，最佳政策就应为补贴。 Haaland和Kind（2006）探讨了经济联盟内合作与非合作战略性RD政策的经济效益对比，认为联盟内两国之间的RD补贴博弈不一定会损害联盟的整体利益。如果产品是差异化的，则博弈形成的均衡值将低于最优补贴；反之，如果产品是相互可替代的，则均衡值将高于最优补贴。联盟内最优补贴的确定取决于是否使消费者剩余最大化而非传统战略性贸易政策理论中的利润转移思想。 Haaland和Kind（2008）通过对Brander-Spencer模型的拓展，认为自由贸易对每家企业都意味着市场规模的扩大和贸易成本的降低（因为没有贸易壁垒），使得企业有更多的利润可以投入研究与开发。而研发力度的加大必然带来生产成本其次是商品价格的进一步下降，各国的消费者剩余增长意味着RD投资的社会收益提高，从而激励各国政府提供更多的补贴。因此，在经济一体化和贸易自由化背景下