智力成果产权化必然性的经济分析.pdfVIP

摘 要 自知识产权制度产生以来，人们对这项制度本身合理性的质疑就从未停止 过。制度的合理性是个大问题，本文尝试“大题小作”，以“智力成果产权化必 然性的经济分析”小切口分析智力成果产权化对促进经济与激励创造的作用，并 对相关制度设计提出了自己的思考，对实践具有一定的指导意义。    笔者意识到知识产权法律着眼保护的主体是是“知识产权权利人”，但该权 利人既可能是智力成果的创造者，也可能是智力成果的扩散者，而知识产权制度 对知识创造和扩散的作用过程却是不一样的，因此，要想把智力成果产权化的缘 由真正说清楚，必须将智力成果的创造者、创造行为与扩散者、扩散行为分开来 谈。本文分为五个部分：  引言：对研究领域进行限制，并提出了关于“创造”和“扩散”的重要预设。  第 1 章：从历史回溯中分析了智力成果产权化与科技发展阶段的关系，反思 了智力成果产权化所植根的社会经济形态、社会经济思潮和生产组织形式。本部 分的创新处在于：跳出知识产权制度发展自身的历史，从对经济发展史这个更大 的背景中，寻找智力成果产权化植根的土壤；特别是发现了封建行会制度和知识 产权制度的重要联系，两种制度前后相接，本质上都是为了实现一定程度的“垄 断”权利。  第 2 章：从扩散者、扩散行为角度，分析阐述了智力成果产权化的必然性。 本部分借鉴了激励理论、产权理论、公共产品理论、探矿理论、租金耗散理论等 前人的研究成果的部分内容。创新之处在于：综合了前人成果，分微观、中观、 宏观三个层次进行系统阐述；分析了产品差异化要求与智力成果产权化的关系。  第 3 章：从创造者、创造行为角度，分析阐释了智力成果产权化与创造之间 的关系。本部分借鉴了马洛伊提出的“创造力”的概念，并尝试概括了影响创造 的因素，分析了知识产权制度对创造的作用机理。创新之处在于：把影响创造的 因素恒量与变量进行区分，使分析模型的建立成为可能；指出经济利益激励作用 的间接性、创造者在利益分配中的弱势地位，知识产权制度的激励创造作用被稀 释和弱化。  第 4 章：提出了对相关制度设计指导思想的思考。第 1 节关于知识产权保护 水平的高低，发达国家和发展中国家意见不一，人们普遍感觉到知识产权保护水 平应与本国的经济、社会发展水平相适应，但鲜有人对其中的道理作出具有说服 力的解释。本节以社会获取知识产品的平均成本说明何为保护水平的高低，借助   模型分析了知识产权保护强度与社会创造力的关系，说明了为什么知识产权保护 水平应当适中，为什么随知识增长保护水平有提高的趋势，并探析了实现不同保 护水平的两大途径，这是本部分的最大创新。第 2 节关于制度设计中对行业利益 的考量算是由第 2 章得出的结论；第 3 节关于制度设计中对创造者意愿的充分尊 重算是由第 3 章得出的结论。  论文写作的过程中笔者深感知识产权法基础理论研究的难度，前人关于知识 产权制度的经济分析研究大都是从扩散者、扩散行为角度阐发的，而面对诸如知 识产权制度如何激励创造、知识产权保护水平应该如何把握等极为关键的问题却 往往选择了回避的态度。许多基本理论问题困惑了笔者很久，本文虽不免有诸多 谬误甚至幼稚之处，但确系笔者思索的结果，系笔者的“真诚”之作。    关键词：智力成果；产权化；经济分析；保护水平    Abstract Since the intellectual property system was born, the oppugn to the reasonableness on the system itself has never stopped. The rationality of the system is a big topic, so this article tries to explain it in small detail. I will make use of methods of law-economics to analyse the inevitability of intellectual-product-propertilization(short for “IPP”), then I will make out some suggestions about the system design. I realize that th