外资并购中的国家经济安全审查制度研究.pdfVIP

摘 要 随着经济全球化浪潮和我国改革开放的步伐的日益加快，外国投资者并购 我国境内企业日趋活跃，外资并购对我国的经济社会发展产生了广泛而深远的 影响。但是近年来，特别是外资并购国有龙头企业所凸现的安全问题日渐突出， 引起国内许多人士对国家经济安全，特别是产业经济安全的担心。 从目前我国的立法情况来看，外资并购的国家经济安全审查制度仍有待于 进一步建立和完善，当前的政策法规尚缺乏具体的审查标准和程序，不具有可 操作性。建立和完善我国外资并购国家经济安全审查制度，应结合我国的实践 和国外先进的立法经验，对外资并购国家经济安全审查条款进行细化，对外资 并购国家经济安全审查所涉及的实体问题和程序问题进行规范。本文的拙见就 是通过对中国现行立法关于国家经济安全审查制度的研究，考察其他发达国家 的立法情况，并尝试结合我国的实际情况，提出笔者个人关于构建外资并购国 家经济安全审查制度的些许看法。 文章共分为引言、第一章国家经济安全法律保障制度的理论基础、第二章我 国外资并购立法中维护国家经济安全原则、第三章各国对跨国并购的安全审查 监管机制、第四章我国外资并购概况及国家经济安全审查立法情况、第五章我 国外资并购国家经济安全审查制度的构建以及最后的结语六大部分。 引言部分。对我国外资并购的情况、外资并购的阶段作出简要的引述，指出 了当前建立和完善国家经济安全审查制度的必要性与紧迫性。 第一章，国家经济安全法律保障制度的理论基础。第一节首先从国家主权 的角度阐述了经济主权的基本概念，即指国家在国际经济活动中，有选择国家 经济制度和参与、协调国际经济秩序等重大经济问题的最高独立决策权，并着 重阐述了经济主权在经济领域中的对内最高属性。其次从维护国家经济主权的 角度论述了当今世界经济安全对国家经济主权的威胁主要表现，阐明经济安全 与经济主权不可分割，维护经济安全是维护经济主权的首要目标。第二节首先 从法的本质、法的功能和法的实施结果的角度论述了法律对经济安全具有强有 力的保障功能。其次具体阐述了法对经济安全的保障作用主要体现在法的预防 功能和救济功能的融合，具体而言就是法通过对经济关系和经济秩序的确认、 2 对经济生活的调整、对经济行为的规范以及对经济秩序的维护等方面，实现其 经济安全保障功能。 第二章，我国外资并购立法中维护国家经济安全原则。本章首先从国际关系 学角度引入了国家安全的基本理论，简要论述了国家安全学说的三大流派，即 现实主义、新自由主义和建构主义流派的学说，随后结合我国理论界对国家安 全问题的研究，进一步阐述了国家安全的概念已经不单单局限于涉及社会稳定、 国家防卫等政治领域和军事领域的安全，还应该扩展到经济领域的安全，国家 安全包括一个国家的主权利益、生存利益、发展利益和战略利益不受伤害。第 二节阐述了理论界对于国家经济安全的概念的不同观点，主要有抗御风险能力 说、“自主发展”论和“外抗威胁，内保稳定”论。随后从国家经济主权独立、 自然环境保护、国家内部社会稳定、经济结构协调、国际竞争中对国家的威胁、 企业国际竞争力、政府宏观调控等七个方面论述了经济安全的集中表现。第三 节从产业安全、金融安全、信息安全和人才流失的角度强调了在外资并购中坚 守国家经济安全原则的重要性。 第三章，各国对跨国并购的安全审查监管机制。首先从中海油并购尤尼科 案例引出美国国家安全审查制度，说明对外资并购国内企业进行国家安全审查 是世界上许多国家都具备的一项基本制度。随后简要介绍了美国安全审查制度 的立法情况，着重论述了美国国家安全审查的审查机关及其成员组成、职责分 工；安全审查的对象，包括任何外国人对美国人的收购、合并或接管的行为； 安全审查的标准和主要考虑的因素；用流程图的方式介绍美国安全审查的主要 步骤和程序。第二节简要介绍了日本对外国投资的安全审查制度，一方面日本 法律规定对自由化产业领域新建企业不再审批，另一方面对重要行业采取积极 标准和消极标准审批模式，随后进一步介绍了日本对外资申报和审批的机关及 简要流程。第三节介绍了英国的立法情况、外资并购审批机构、调查程序以及 实施情况。第四节介绍了加拿大等国在国家安全审查方面的立法情况、审查标 准、简要审批流程。 第四章，我国外资并购概况及国家经济安全审查立法情况。第一节对目前的 外资并购的特征进行论述，