中美基础研究科技政策决策与执行比较研究 _ 以中国的NSFC与美国的NSF为例.pdfVIP

论 文 摘 要 基础研究的群体性发展和突破，不断丰富着我们对客观世界认识的深度和广 度。基于基础研究重大突破所产生的技术创新和应用步伐的加快，正在使经济发 展方式向资源节约、环境友好的方式转变，并使人得到更加全面的发展。以基础 研究为源泉和动力的科技创新浪潮，正在承担起推进人类经济社会可持续发展的 历史使命。基础研究是科学的源泉，各发达国家纷纷加大对基础研究的投入，抢 占基础研究的战略高地。我国也意识到基础研究的重要性，不断加大对基础研究 的投入。随着国家大幅增加对基础研究的投入，我国基础研究科研产出也相应呈 现大幅增长的态势。主要反映我国基础研究状况的我国SCI 收录论文的总数持续 增长。至2009 年，我国SCI 收录论文排名数跃居世界第二，仅次于美国。但是 与此同时，从主要反映基础研究质量的SCI 论文被引频次来看，我国在国际学术 界真正有较大影响的成果还较小。2000-2010 年间，按平均每篇论文被引用的次 数排序，我国排第12 位，基础研究水平有待提高。 由于基础研究具有目标模糊、高风险、高回报的特性，决定了基础研究要由 政府承担。基础研究的科技政策已经是各个国家支持基础研究建设的重要手段。 本文以NSFC 和NSF 为例，对比分析中美基础研究科技政策的决策和执行，构 建理解中美基础研究科技政策差异的框架，提出对我国基础研究科技政策的建 议。 本研究主要分为六个部分。概括地说，第一部分是介绍了本文写作的目的以 及对本文所涉及的核心概念进行了界定；第二部分是政策决策与政策执行的相关 理论，为下文从公共政策角度比较NSF 与NSFC 的科技政策奠定理论基础；第 三部分简述了中美基础研究体系与政策；第四部分对比分析中国 NSFC 与美国 NSF 的科技政策决策的异同；第五部分对比分析中国NSFC 与美国NSF 的科技 政策的执行异同；第六部分通过比较构建了一个理解中国NSFC 与美国NSF 基 础研究科技政策决策与执行异同的框架，探讨可供我国NSFC 基础研究科技政策 借鉴的启示与建议。 关键词：基础研究，科技政策，政策决策，政策执行 ABSTRACT The mass development and breakthrough of fundamental research enrich our depth and range of understanding the objective world. The accelerating of technical innovation and application step resulted from major breakthrough based on fundamental research is making the economic development transform to resources saving and environmental- friendly and make human more integrally developed. The new surge of science and technology with fundamental research as the resources and drive is undertaking the historic mission to promoting the human economic social sustainable development.” Fundamental research is the source of science and all the developed countries are successively increasing the investment in fundamental research and seize the strategic highland of fundamental research. Our country is also aware