三权分立的“变奏曲”——美国政府中的独立管制机构.pdfVIP

· l6 · 政治 ·法律 三权分立的 “变奏曲” 美国政府 中的独立管制机构 王法硕 (复旦大学 国际关系与公共事务学院，上海 200433) 摘 要：独立管制机构是美国政治体制中一类独特的机构，其由国会产生，部分独立干国会和政府，且集中了立法、行政和 司法三项权力，对美国经济和产业发展发挥着重要的作用。其权力集中引发 了诸多矛盾和质疑，国会通过授予其 “准立法权” 解释了其权力来源问题，且大力支持独立管制机构的发展；同时，美国也从立法、行政、司法、利益集团多方面对其权力进行有效 制约。通过不断的自我调整和修正实现权力的有效分配和平衡是美国政府管制的本质。 关键词：独立管制机构：三权分立；权力制约 中图分类号：D971．21 文献标识码 ：A 文章编号：1672—6847(2010)06一oo16—02 【作者简介】王法硕(1985一)，男，天津人，复旦大学国际关系与公共事务学院行政管理专业博士生，研究方向：美国政府 管制。 大量出现在美国政治舞台上的独立管制机构是由国会根 国会的授权是必要的”。霍姆斯大法官巧妙地以 “准”字将立 据美国社会一定的政治经济和文化需求立法授权而设立的。 法权柔化。根据这种解释，宪法下的立法权分为两种：一种是 在属从关系上，它们名义上是美国联邦政府的行政部门，但却 《宪法》第 1条规定的立法权，由宪法授予国会，这是不能转授 自己行使行政权力，同时法律规定独立管制机构在行使行政 的；另一种是准立法权，这种立法权可由国会授予独立管制机 权力的同时拥有一定的立法和司法权，可以说是一种混合了 构或行政官员以实现国会的立法责任。类似的，法院也可将准 三种权力的机关。它既是政策的制定者，又是政策的执行者 司法权授予独立管制机构。由此可见，美国最高法院将立法和 和监督者，在必要时还可以就政策产生的矛盾纠纷进行具有 司法权冠上一个 “准”字，以准立法权、准司法权的形式授予独 较高效力的裁决，在这些机构上我们看到了立法、行政和司法 立管制机构，从而解决宪法上引发的权力来源矛盾。 三种权力的混合。…独立管制机构的权力是一种三权分立体 (二)独立管制机构的权力合一 制下产生的特殊权力组合。 独立管制机构是一种典型的混合权力机构，集立法、司法 一 、 独立管制机构权力集中引发的矛盾及解释 和行政权于一身。这明显违背了美国政治体制中的分权原 (一)独立管制机构的权力来源 则。Andersen指出这会引发不公平难题。判决和执行应该是 美国联邦政府的权力来源明显不同于州和地方政府 ，美 政策中立的，但如果立法、起诉和司法功能混为一体的话 ，很 国各州享有充分的主权 ，这些权力不依赖宪法的委托。而联 难确保中立。他以联邦贸易委员会为例 ，假定该委员会实行 邦政府却恰恰相反，它只能行使联邦宪法授予它的那些权力。 了一项规范广告行为、防止误导的决策。以立法者的角色，委 如果在宪法所列举的诸项权力中找不到授权 ，联邦政府就不 员会在～项正式的规章中阐述了这一政策，接下来它又转向 能行使这一特定的权力。美国宪法第十条修正案确认了联邦 自己的执法角色。委员会的调查者盯着广告业，追踪规章的 政府权力本质上的有限性，它规定任何没有委托给联邦政府 违反者。当发现某些违反者时，它的角色又转换为起诉者，像 的权力皆由各州保留。 一 个检察官一样决定是否起诉以及以何种罪名起诉违法者。 因此，根据联邦政府权力的来源方式，当我们问及联邦政 最后，委员会还会作为司法者，对违法行为进行判决。独立管 府是否有权监管其境内的空气和水质量问题时，回答应该是 制机构同时扮演若干角色，权力集中于