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第30卷 第7期 科 技 进 步 与 对 策 Vol1．30NO．07 2013年4月 ScienceTechnologyProgressandPolicy Apr．2013 基于大学衍生企业创业的专利权制度比较研究 姚 飞，李建英，王大海 (天津工业大学 管理学院，天津300202) 摘 要：大学衍生企业创业是提高专利转化率的一种有效方式，而专利权制度是影响衍生企业创业的关键 因素。长期 以来 ，杜拜法条件下的专利权安排一直是各 国效仿的对象，但争议不断。通过对美国大学技术 管理协会 (AUTM)数据的统计分析和文献回顾 ，发现现有大学所有制对大学衍生企业创业有积极影响 ，但 受到大学技术转移办公室(TTO)管理水平的制约 ；大学所有制并非专利制度的最佳安排 ，科研人 员所有制 更有利于衍生企业创业。研究结果对我国政府与大学科研管理者、科研人 员有启示作用。 关键词：专利权 ；大学衍生企业；创业科技成果转化 DOI：10．6049／kjjbydc．2012050575 中图分类号：G644 文献标识码：A 文章编号 ：1001—7348(2013)07—0114—04 对其它国家并不适合，但这些批评大多缺乏充分的证 0 引言 据 。 近年来 ，我 国大学专利 申请与授权量增长迅速 ，但 在这种背景下，一些学者开始重新审视专利权制 专利质量有所下降，专利转化率低于 5 [1]。大学衍生 度对科研成果转化 的影响，发现现有大学所有制对大 企业创业是提高大学专利转化率的一种有效方式。当 学科研人员以新创公司的形式进行创业活动没有太大 前科学研究呈现商业化 、创业化趋势，包括大学在 内的 影响 。]。因此 ，提 出科研人员所有制 8¨]。本文通过梳 学术组织 的 日常科技发明及应用与社会经济生活 的相 理相关学者的研究成果 ，整理数据和案例 ，比较两种专 关度越来越高0]。尤其是近二十年来，在斯坦福、麻省 利权制度对大学衍生企业创业的不同影响。 理工等美国著名大学的示范效应下，不少美 国大学利 1 大学所有制对衍生企业创业影响 用专利权创建 自己的企业 ，体现出独特 的创业优势，引 起学者们对大学衍生企业创业 的极大兴趣 。 在杜拜法 出台前 ，美 国联邦政府对大学研究的投 大学衍生企业是从大学母体分离出来新组建的公 入 占美 国大学研究经费的 6O ，由此产生 出许多包括 司，能推动专利技术等成果的转化与产业化。许多研 专利在 内的科研成果 ，但专利权归政府所有，政府对专 究关注大学衍生企业 的创建过程 ]，认为大学新创企 利权采取非独 占性的许可方式。这样一来，大学缺乏 业面临诸多困难 ，如与大学传统研究与教学角色的冲 技术转移的积极性 ，企业使用 由政府 出资所产生 的专 突、科研成果与商业利益 的冲突等 ]。当前 ，因专利权 利成果时担心商业利益得不到法律保护 ，最终导致专 归属而造成的冲突 日益突出。 利转化率很低 。 专利权 的归属对大学衍生企业创业至关重要 。一 1980年 ，美国开始实施拜杜法 ，其主要 目的是促进 方面，据美 国大学技术管理协会的统计数据 ，杜拜法通 大学科研成果 的商业化 ，解决因官僚主义和不合理政 过规定专利权 的归属 ，对大学提高专利转化率发挥革 府规则所造成 的科研成果转化率低 的问题 。其核 命性的作用，从而引起包括中国在