富临运业：2009年度内部控制自我评价报告 2010-04-02.pdfVIP

议案六之附件 四川富临运业集团股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 四川富临运业集团股份有限公司（以下称“本公司”或“公司”）十分重视公司内 部控制建设，依据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基 本规范》等相关法律、法规和规章制度的要求及深圳证券交易所《中小企业板上市公司 内部审计工作指引》的规定，公司董事会及董事会审计委员会、公司内部审计部门对公 司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面检查，现将公司2009 年度内部控制情况 自我评价如下： 一、公司内部控制基本情况 （一）法人治理结构 根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，公司进一步规范和健 全了股东大会、董事会、监事会和高管层的法人治理结构，形成科学有效的职责分工和 制衡机制。三会及经营层各司其职、规范运作。公司权力机构为股东大会；董事会向股 东大会负责，执行股东大会决议并依据公司章程及《董事会议事规则》的规定履行职责； 监事会负责对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司财务以及行 使其他由公司章程赋予的权利。 （二）组织结构 1、本公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律法规的要求， 不断完善和规范公司内部控制的组织架构，确保了公司股东大会、董事会、监事会等机 构的操作规范、运作有效，维护了投资者和公司利益。 公司股东大会是公司的最高权力机构，《公司章程》对股东大会的职权有明确规定， 能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的 权利。 公司董事会是公司的决策机构，《公司章程》对董事会的职权有明确规定，董事会 对公司内部控制体系的建立和监督负责，负责建立和完善内部控制的政策和方案，监督 内部控制的执行。董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务。 公司监事会是公司的监督机构，《公司章程》对监事会的职权有明确规定，主要负 责对董事、总经理及其他高级管理人员的行为及公司的财务状况进行监督及检查，向股 东大会负责并报告工作。 公司董事会下设战略与投资委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会 1 四个专业委员会。战略发展委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研 究并提出建议。提名委员会主要负责根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董 事会的规模和构成向董事会提出建议，对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和 程序进行选择并提出建议。审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查 工作。薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考 核，负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 2、公司经营层职责明确，确保管理有效。 公司高管层由董事会聘任，在董事会的领导下制定具体的各项工作制度和工作计 划，并及时取得经营、财务信息，以对计划执行情况进行考核并对计划作出适当修订。 公司已经制订的《总经理工作细则》等制度，明确了各高级管理人员的职责，确保全面 正常主持公司的日常工作。公司经营管理层对内部控制制度的制定和有效执行负责，通 过指挥、协调、管理、监督各分子公司和职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常 经营运转。各分子公司和职能部门实施具体生产经营业务，管理公司日常事务。 3、公司根据职责划分结合公司实际情况，设立了人事行政部、证券部、审计部、 财务部、企划部、安全技术部、工程管理部七个职能部门，比较科学地划分了每个部门 的责任权限，形成相互制衡机制。各部门随时互通信息，确保控制措施切实有效。 4、公司对分、子公司采取纵向管理，董事会通过总经理办公会、各职能部门及委 派财务人员对分、子公司生产经营、会计核算、资金配置等进行集中统一管理，各分、 子公司按照相互制衡的原则设置内部机构和业务部门。 （三）内部审计 董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。董事会下设立审计委员会，审计委员 会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内 部控制审计及其他相关事宜等。监事会对董事会建立与实施内部控制情况进行监督。公 司管理层负责