杭汽轮B：高管人员薪酬考核办法(2010年8月) 2010-08-28.pdfVIP

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮 B 公告编号：2010-41 杭州汽轮机股份有限公司 高管人员薪酬考核办法（修订稿） （2010-2012 年度） 为了确保公司持续发展，促进公司的规范运作，增强公司高管人 员的履责和诚信意识，提升公司法人治理水平，进一步完善高管人员 年薪绩效评价和激励、约束机制，最大限度地调动公司高管人员的积 极性及创造性，确保公司各项经济指标的完成，更好维护广大投资者 的根本利益，依据本公司《公司治理纲要》的有关规定，公司董事会 薪酬与考核委员会在总结以往实践的基础上，特修订本办法，此办法 已经公司五届三次董事会讨论通过。 一、考核对象 本办法指定的考核对象为：本公司董事长、副董事长、董事（不 包括独立董事）、监事长、总经理、副总经理、总会计师、总工程师、 董事会秘书。 二、考核原则 激励与约束相统一；贡献与薪酬相对应；“绩效考核”与“民主评 议”相结合。 三、年薪的组成及年薪基数的确定 公司高管人员的年薪由基本年薪、效益年薪、考核年薪三个部分 组成。 以公司2009 年度公司高管人员的年薪为基数，在确保完成上一年 度各项指标基础上，各岗位年薪基础标准为上年各岗位年薪总额。各 岗位的年薪基数标准如下： 1、董事长为 108.57 万元； 2 、副董事长、监事长、总经理为 103.14—98.80 万元； 3、董事、副总经理、总会计师、总工程师、董事会秘书为 95.54 万元。 上述年薪不包含通信费补贴、董、监事津贴及公司全体员工所享 有福利待遇。 高管人员因组织调动或合同到期离岗，按实际在岗月份加 1 个月 支取应得的年薪；若应本人要求辞职或调离本公司，则按基本年薪计 发当月工资。 上述年薪的个人所得税自理。 四、年薪的结构及发放依据 1、 基本年薪：基本年薪占年薪的70% ； 1 2 、效益年薪：效益年薪占年薪基数的 15%；在年终结束后，经董 事会审计委员会确认公司年度效益完成情况后发放。效益年薪根据公 司效益完成情况 （含利润总额、营业收入等有关考核指标）上下浮动， 具体如下： （1）公司在完成上年利润总额基数时，按全额发放效益年薪；完 不成该利润总额基数时，则按利润下降比例扣减,直止不发放效益年 薪 60%部份。超出上年利润总额基数时按第六点 （二）点 1 办法奖励。 （2 ）公司在完成上年度销售收入总额基数时，按全额发放效益年 薪；完不成上年度销售收入总额基数时，则按销售收入下降比例扣减, 直止不发放效益年薪 40%部份。超出上年销收入总额基数时按第六点 （二）点1 办法奖励。 注：如按经济责任考核办法计算出下降百分点扣款金额大于上述 （1）、（2 ）两点，继续扣减直止扣减到公司员工当年应发平均工资止。 如按经济责任考核办法计算出下降百分点扣款金额小于或等于上述 （1）、（2 ）两点，则按同等下降比例扣减,直止不发放效益年薪 60% 部份和 40%部份。 2 、考核年薪：考核年薪占年薪基数的 15%；年终在董事会薪酬 考核委员会按本办法完成对高管人员的考核后确定。 五、考核体系 对高管人员的考核分为“诚信责任考核”和“经济责任考核”两 大体系。具体考核内容如下： （一） 诚信责任考核 对高管人员的“诚信责任”考核，分“德、能、勤、绩、廉”五 个方面进行考核： 德（诚信自律）：是否遵守《公司法》及《公司章程》等法律法 规；是否具有“正直诚信、勤勉敬业”的职业道德，忠实履行职责， 维护公司及广大投资者的利益；是否积极参加董事会、股东大会，因 公缺席会议者，是否办理书面授权委托手续；是否认真阅读公司的各 项定期报告（年度、中期、季度），确保公告文稿无遗漏、误导、或 虚假陈述；能否认真接受独立董事、监事会所提出的合理化建议，并 自觉接受对其履行职责所作出的监督；是否履行对证监会、交易所及 全体股东作出的承诺，确保公司依法、规范地运作；是否被中国证监 会及派出机构、深交所通报批评，责令限期整改或被处罚、立案稽查。 能（科学决策）：是否以认真负责的态度出席或列席董事会，并 积极地对所议事项发表意