区际追赃机制的理论与实践初探.pdfVIP

区际追赃机制的理论与实践初探 姜新蕾* 石磊** 随着香港和澳门的回归，我国内地和港澳之间的联络更为广泛 和深入，经济的交往更为频繁，三地间的犯罪得益之赃款、赃物流 动也日益增加。虽然三地在司法协助上取得了长足的进展，如传递 司文书、传询证人，代为取证等方面，取得了良好的经验，但是目 前三地之间并没就追赃形成统一的机制，各地的法律也有较大的区 别，如何在现行的法律框架下有效地追缴犯罪所得，是三地执法部门 的头痛问题。追赃问题涉及了刑事司法协助的众多制度和法律，本文 仅就粤港澳三地之间，对犯罪所得如何追缴作理论上的探讨，同时也 探索在现行法律下的切实可行的方法，以期提出一套完善的机制。 *成都电子科技大学 **中国人民大学 事司法协或 富{融瓜的磁 塑剑虫望壑堕型塞亘港避堑堡——一—— ZHONGGUOQUJIXINGSH}S{FAXIEZHUXIN丁AN 律”，也应包括《刑事诉讼法》第17条以及其他有关的条款、《引 渡法》和经全国人大常委会批准的、涉及国际刑事司法合作的国 际条约。①我国全国人大已经先后批准加人《联合国打击跨国有组 织犯罪公约》和《联合国反腐败公约》。这两个公约中，详细地规 定了如何追缴赃款的机制和原则，因此，这两个公约所规定的有关 追赃部分条款，将成为我国司法协助追赃的重要执行标准。 《联合国打击跨国有组织犯罪公约》第12条、第13条及第14 条，用了将近2000字的篇幅，详细规定了没收犯罪所得的三个层 面的问题。在1988年《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物 公约》所确立的原则基础上，进一步发展了有关没收犯罪所得的 规则。其内容主要包括三个方面：一是国内措施，即如何没收及扣 押犯罪所得；二是国际合作措施；三是没收财产后如何处置。公约 要求根据本国法律或行政程序，经常地或逐案地与其他缔约国分享 这类犯罪所得或财产或变卖这类犯罪所得或财产所获款项。 同样地，《联合国反腐败公约》在近似的位置上，即第13条至 第15条，规定了国际司法合作追赃的内容。在执法合作上，公约要 求缔约国相互密切合作，就公约所列之犯罪调查嫌疑人身份、行踪 和活动，犯罪所得或财产之去向，实施犯罪时所用之设备或工具之 去向展开合作。资产追回方面，缔约国采取必要措施，以要求金融 机构核实客户身份，确定存人大额账户的资金的实际受益人身份。 缔约国并应设立金融情报机构，以负责接收、分析可疑的金融交易。 之所以难以界定追赃在刑事司法协助中的位置，主要是由于追 赃的特殊性质所决定的。首先，它不是刑事诉讼程序的必然部分。 大部分刑事案件都不存在追赃的问题，只有特定的案件，如贪污受 贿案、盗窃案等才有赃可追。对追赃的力度也不一样。在港澳的贪 污案件，查处是最为重要的步骤，至于追赃很多时候是法院的职 ①参见黄风著：《国际刑事司法合作的规则与实践》，北京大学出版社2008年7 月版，第104页。 瓦币禾。旭 书往往混为 再 次 ，各 。即使在一 垒塑0史鱼量堕避重基地螋 Zh}oNGGUOQUJIXINGSHISIFAXiEZHUXINTAN 政区的法律予以实施。 此外。基本法第138条详细地规定了国际协议在澳门的适用方 式：“中华人民共和国缔结的国际协议，中央人民政府可根据情况 和澳门特别行政区的需要，在征询澳门特别行政区政府的意见后， 决定是否适用于澳门特别行政区。中华人民共和国尚未参加但已适 用于澳门的国际协议仍可继续适用。中央人民政府根据情况和需要 授权或协助澳门特别行政区政府作出适当安排，使其他与其有关的 国际协议适用于澳门特别行政区。” 目前澳门所适用的国际公约的程序有以下几种：其一是1999年 回归前已经在澳门适用，并且通过审查，继续在澳门适用的国际公 约，如上述三个公约；其二是以中华人民共和国名义加入，由中央 人民政府所签署，在征得澳门特别行政区政府的意见之后，延伸至 澳门的，如《联合国打击跨国有组织犯罪公约》和《联合国反腐败 公约》；其三是在不涉及国防、外交等的领域，以中国澳门名义所参 加的国际公约。第一种、第二种较为常见，第三种多数情况下是一 些区域性的组织或某一专业化的国际组织。但无论哪一种，都需要 在加入后，在澳门特别行政区的政府公报上刊登，方为有效。① 也就是说，所有澳门加入的国际条约，原则上都应以本地政府 公报公布为原则。这是一个程序性的问题。公布之后，法律的位阶 如何理J顶呢?公约属于国际法的范畴，它和澳门的地区法律相比