技术专利和技术标准相互作用的实证研究.pdfVIP

技术专利与技术标准相互作用的实证研究 ① 张米尔，国伟，纪勇 （大连理工大学工商管理学院，辽宁大连 116023） 摘 要：近年来，技术专利与技术标准的关系日益紧密，很有必要厘清二者的相互作用； 选取通信行业为研究样本，采用协整分析和误差修正模型，分析长周期时间序列数据， 研究表明技术专利与技术标准存在长期稳定的动态均衡关系；在此基础上，运用格兰杰 因果检验的分析表明，技术专利与技术标准存在显著的因果关系，技术专利对技术标准 具有促进作用，这说明技术专利是创立技术标准的技术基础。 关键词：技术专利；技术标准；协整分析；格兰杰因果检验 中图分类号：G306 文献标识码：A 近年来，技术专利与技术标准间的关系趋于紧密，正深刻改变着竞争规则和产业格局。 在传统意义上，技术专利和技术标准是相互分离的，但随着技术创新周期的缩短和技术构成 的复杂化，技术标准逐步突破技术规范的范畴，向吸纳一定专利技术的方向发展。领先企业 通过主导标准引领产业发展，为产品的市场准入限定条件，进而凭借相关专利实现更大利益。 面对技术专利与技术标准的日趋融合，以及随之产生的深远影响，有必要对二者的相互作用 展开深入的实证研究。 1 研究回顾 技术标准指一种或者一系列具有强制性要求或指导性功能，内容含有细节性技术要求和 [1] 有关技术方案的文件，其目的是使相关产品或服务达到一定的安全标准或市场准入要求 。 [2] 技术标准追求公开性和普遍适用性，最重要的作用在于通过促进市场竞争带来技术创新 ； 而技术专利的作用是形成技术垄断并带来经济利益[3] 。一方面专利技术所有者出于经济利益 的考虑不愿意进行专利许可；另一方面这些专利技术对技术标准而言又是必需的，否则技术 标准无法实施[4] ；因此二者之间存在着不可调和的矛盾。然而由于技术高度复杂、技术生命 周期缩短和全球市场激烈竞争等因素影响，技术标准与技术专利从分离走向融合，技术标准 [5] 的制定正越来越多地引用专利 。 随着技术专利与技术标准日益融合，二者之间错综复杂的关系引起了学术界的关注。 Blind 指出，正式的行业标准能促进新技术专利的传播[6] 。Allen 等认为，技术标准不仅可以 基金项目：国家自然科学基金资助项目）；国家自然科学基金资助项目）；高等学校博士 学科点专项科研基金资助课题（20090041110008 ）。 作者简介：张米尔（1970－），男，江苏盐城人，教授、博士生导师，研究方向为技术管理、知识管理。 国伟（1986－），女，辽宁大连人，博士研究生，研究方向为技术管理。 纪勇（1974－），男，吉林长春人，博士研究生，研究方向为技术管理。 1 [7] 通过形成新技术生产基准直接促进专利创新，还通过增加国际竞争力间接促进专利创新 。 Zhan 等以 TD-SCDMA 标准为例，研究指出技术标准对自主创新具有促进作用[8] 。曾德明等 认为，标准的制定源于专利的发展，技术专利决定技术标准的内容和质量[9] ；技术标准蕴含 的知识存量为技术研发提供技术来源，通过引进技术标准相应的专利、版权等，为技术创新 提供更高的技术平台[10] 。Lea 等指出，技术标准与专利并不互斥，拥有不同专利的企业结成 联盟，有助于标准创立[11] 。Blind 等研究认为，拥有核心专利的企业对标准建立有显著影响， [12] 应在技术未成熟时引导拥有核心专利的公司参与标准的建立