美国集团诉讼立法变革及其对中国的启示.pdfVIP

维普资讯 ／白 _==； 美国集团诉讼立法变革及其对 中国的 口 、 任 自力 (北京航 空航 天大学 法学院，北京 100083) 摘 要 ：为矫正集团诉讼实践 中的相关缺陷，美 国集 团诉讼立法数十年来进行 了一系列 的变革 ，相关变革取得 了较显 著的成效 。我国现行群体诉讼制度因司法政策限制 、制度设计缺陷及民事诉讼理论研究的滞后而在实践 中运行困难 ，这一 局面的打破有赖于我们对美国集团诉讼立法理念 、立法技术与核心法律规则的充分借鉴 。 关键词 ：集团诉讼 ；变革 ；群体性诉讼 ；代表人诉讼 中图分类号 ：DF72 文献标识码 ：A 文章编号 ：1007—788X(2008)01—0123—07 OntheClassAction Reform softheUnitedStatesand ItsInspiration REN Zi— li (BeihangUniversity，SchoolofLaw，Beijing100083) Abstract：Inordertocontroltheabuseoftheclassaction，theUnitedStatessuccessfullycarriedoutase— riesofreformsontheclassactionlegislation inthepastseveraldecades．Thefunction ofChinaSgroup litigationcouldnotbeexerted，becauseofthelimitationofjurisdictionpolicy，thelimitationofthesys— temsdesign，andtheabsenceofinvestigationon thecivillitigationtheory．Chinashould useforrefer— encetheclassactiononthreeaspects：thelegislationtheory，thelegislationtechniques，andtherelevant corerules． Keywords：ClassAction；reform ；grouplitigation；representativelitigation 集团诉讼虽被誉为是人类迄今为止发现的解决小额多数权利救济 问题 的最好机制 ，l1但其在美 国的 实践并非一帆风顺 ，其存在的诸多缺陷迫使美国国会数十年来一直在进行着相关法律规则的改进 ，相关缺 陷与法律改进并直接影响着其他国家或地区对该机制 的借鉴或移植 。在我国民事诉讼法酝酿修改及群体 性诉讼制度亟需完善之际，对美国集团诉讼的相关缺陷及其立法变革进行深入分析具有重要的现实意义。 一 、 美国集团诉讼 的 “缺陷”及其立法变革剖析 (一)美国集团诉讼的 “缺陷” 美国现代意义上集团诉讼制度的真正确立 ，始于 1966年美国联邦民事诉讼规则第 23条的修改 。该 次修改中，美国国会以原告 “选择退出”(Opt—Out)规则取代了原来 的原告 “选择加入”(Opt—In)规则 ，使 得集团诉讼 的当事人范围大大扩张，并使其作用大增。①1980年 ，美国法院将集 团诉讼 的适用范围从最初 主要适用于公民权利歧视性案件 、逐步发展为一种普遍适用于产品责任与大众侵权案件 的重要群体性诉 讼机制。]之后 ，集 团诉讼在美国本土及对其他国家或地区的影响即 日益显著 。但是其相关缺陷也逐渐成 为人们关注与批评的焦点 。其缺陷主要体现在 以下三个方面： 第一 ，导致投机性诉讼泛滥 。在原集团诉讼制度下 ，因最先起诉的原告可 自动地成为原告集团中的首