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学位论文管理和开发中的著作权问题④ 党跃臣(北京理工大学图书馆) 王韫华(承德医学院图书馆) 学位论文是指大学生或研究人员为申请取得博士、硕士、学士学位而撰写的学术研究性论 文，它是高等教育的重要成果和授予学位的主要依据，国内外高等学校图书馆、国家图书馆及 信息研究院(所)等都非常重视学位论文的管理和开发。由于学位论文(特别是博硕士学位论 文)蕴涵有较高的情报和学术研究价值及广阔市场潜力，专业数据库公司纷纷涉足学位论文 的出版业务，以期占得先机。随着我国加入世界知识产权组织、WTO，以及国内知识产权保护 法律法规的颁行，高校研究生院、图书馆及从事学位论文出版的数据库公司意识到了学位论文 管理和开发中的知识产权问题，同时也研究了一些解决办法。但不可否认，长期行政强制做法 的惯性和法律观念淡薄使得学位论文管理和开发过程中存在的知识产权问题令人堪忧，如不 得到妥善解决，就有可能留下日后的诉讼隐患，势必影响对学位论文这一重要信息资源的开发 和利用，必须引起我们的重视。从目前的情况来看，学位论文管理和开发过程中引发争议最多 的是著作权问题，包括原始著作权归属、发表权、出版、信息网络传播权以及转让和许可使用等 问题。 l 学位论文原始著作权的归属及其意义 著作权法实施条例》第2条规定：“著作权法所称作品，是指文学、艺术和科学领域内具 有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。”学位论文是学生自己独立构思、独立写作而 成，其内容或者表现形式完全不是或基本不是与他人已发表的作品相同，不是抄袭、剽窃他人 的成果，学位具有独刨性。虽然导师在论文的写作过程中发挥了指导作用，实际上这是导师的 义务，并不能改变学生的学位论文独创属性；同时学位论文具有可复制性，其最初的原始载体 大多为传统纸质印刷本或存储于磁盘及信息网络上的数字式版本，可复制性是显而易见的。 因此学位论文是受著作权法保护的客体，这一点恐怕不会有人产生疑问。 伯尔尼公约及大多数国家的著作权法，都承认著作权应当属于与创作作品有关的人，即作 者。{：著作权法：》第1l条第3款规定：如无相反证明，在作品上署名的人即是作者。对于著作 权的取得我国实行的是自动取得制度。即作品创作完成、形成作品这一法律事实的存在而取 得，不再需要履行其他任何手续。所以，学位论文一经完成，其原始著作权就被其创作者—— 学生自动获得。学生作为最直接和最基本著作权主体，应当享有完整的著作权和原始的著作 权，享有著作权法规定的权利主体的所应享有的所有权利，川作者可以自己行使《著作权法 ①本文为北京市高校图书馆研究基金项目。效字图书馆建设中知识产权同蘑研究”研究成果之一。 151 第10条所规定的权利，也可以通过许可或转让的方式行使第10条第5款至第17款的权利， 未经作者的许可，任何人不得擅自将学位论文发表、修改、出版发行、出租、复制、改编和进行信 息网络传播，否则视为侵权。 2 学位论文的发表权问题 《著作权法》第10条第1款规定：发表权即决定作品是否公之于众的权利。发表权在著 作权人的权利中，处于首要的地位，因为作品完成后，如果不行使发表权，其他著作人身权和著 作财产权便无从行使。发表权的内涵，即只有作品的作者有权决定其作品是否发表、何时发 表、以何种形式发表和通过哪些表现形式公之于众。它包括：第一，对是否发表作品的决定权。 未经作者的许可，任何其他的人或组织擅自发表他人作品的行为，都是对作者发表权的侵犯。 第二，对发表作品的时间、地点、形式和通过方式的决定权。出于精神和物质上的利益考虑，作 品的作者可能要对与发表权密切相关的环境和方式做出合理选择。 “发表权”要求将作品“公之于众”，也就是说公布作品的对象必须要有一个范围，必须是 社会上不特定的人或特定的多数人，还要满足社会公众合理需要。学生以评审、指正为特定的 目的将论文呈交给老师和同学，论文在老师和同学这一狭小的范围内传播，单看论文的数量不 过几十本，很显然达不到著作权规定发表的“众”的要求；其次，从学生与研究生院或图书馆签 订的“协议”或“授权声明”内容分析，用的是“提交”，按著作权法的意义理解，至多是将论文 留给研究生院或图书馆保存，不能代表其他的著作权含义；第三，论文提交给研究生院和图书 馆，作者这个行为的主观本意也不是希望两个机构代为