欧盟监管体制、方法、影响分析.pdfVIP

: 女 冰 、 -v viri 、 席 涛 曲 哲 委员会已经对自律性监管协议的执行情况提出监管方法。如果自 一、欧盟的监管体制 律性协议不符合欧盟的基本政策、或者不完善、或者缺乏效率，欧 一年前，欧盟宪法条约遭遇法国和荷兰的相继否决，七个成 盟委员会可能提出相关立法建议或者议案，启动正式的立法程序。 员国又宣布中止表决程序，欧盟一体化进程遇到障碍。一个严峻而 2.成员国之间的协调性监管 又现实的问题提上欧盟领导层的议事日程，要将欧盟民众置于一 欧盟统一大市场的建立、发展和规范既需要成员国之间的协 体化的中心，要赢得民众对欧盟的认同与支持，关键要在欧盟民众 作和配合，又需要有实施统一大市场的可操作措施，以便规范商 普遍关注的一些问题上取得实质性进展。欧盟民众关注的并不是 品、服务、劳动力和资本在成员国之间的有序流动。 欧盟宪法、欧盟扩大，而是经济增长、就业和政府效率。欧盟随之在 成员国之间的协调性监管是现代监管方法和传统监管方法的 这些方面做了大量工作。提高监管效率，尤其是建设监管的制度性 协调与结合。现代监管方法包括对话沟通机制、信息披露指引机 框架，包括监管体制、监管影响评估方法、监管影响评估分析，是维 制。在一些领域中，成员国之间运用对话沟通机制，就一些共同关 护市场有效竞争、促进经济增长的制度保障。 注的问题，如商品、劳动、服务和资本的自由流动，进行交流、磋商、 欧盟的监管体制可以分为四个层面，包括社会中介的自律性 合作达成一致，对欧盟的一些政策措施起到补充和协调作用，在欧 监管、成员国之间的协调性监管、欧盟监管机构的合作监管和欧盟 盟层面上起到一定作用。如在欧洲就业计划、最佳程序计划、有关 监管。监管体制既体现了监管的市场机制，又体现了监管的法制原 企业家身份和职权的规范中，都成功地运用了这类政策工具。 则，这种有机结合发挥了规范市场秩序的作用。 信息披露指引机制，这类监管工具包括信息的收集、筛选、发 I.自律性监管 布、标准化测试、评估体系、培训指导等活动。信息披露机制为欧盟 自律性监管是指经济界、非政府组织和行业协会在公开透明 的公民、生产商、消费者提供了信息分析与选择平台，减少因信息 的程序下，自愿达成制定的自律性监管协议，包括监管的一般规 不透明、不对称产生的不确定性和风险。 则、行为规范、信息披露等。自律性监管协议的制定、修改和废止程 传统监管方法包括市场性补偿和许可证交易、纳税与收费，这 序，比立法程序要简单、及时、灵活，成本相对较低，符合成本有效 些方法是成员国监管机构普遍运用的方法。这些方法原来基本上 性原则。 属于“命令与控制”的监管方法，即监管机构制定具体的标准，规定 自律性监管协议要符合欧盟法律法规的基本理念，包括遵守 执行的措施。现在这种月命令与控制”的方法基本被修正或者替代， 欧盟条约的根本规定:得到成员国、社会各党派、各行业代表的基 主要是基于市场、基于激励的方法。 本认可;要符合促进竞争和成本有效性原则。同时，自律性监管协 市场性补偿和许可证交易的监管措施，允许生产厂商或其代 议要明确反对，如相关行业的建议售价、市场共谋、准入限制、权力 理机构之间自由协商，进行许可证交易，将守法成本在相关公司之 保留等条款。这些限制性、垄断性及不透明性的条款，会产生抑制 间进行合理的分配，并不要求所有的生产商在同一水平上遵守法 竞争、破坏市场秩序和损害消费者权利的消极影响。 规，但确保法规从总体上得到遵守。这种监管措施具有鼓励相对人 自律性监管协议不是法律法规，没有法律的强执效力，但具 遵守的激励机制，在实施过程中易于监管，