锦州华信资产经营(集团)有限公司2016年第一期短期融资券法律意见书.docVIP

辽宁槐城律师事务所 地 址：大连市西岗区新开路82号越秀大厦2601室 传 真：(0411 承办律师：温波/谷裕 电 话：(041183769136 手 机：锦州华信资产经营（集团）有限公司 2016年度第一期短期融资券 法律意见书 致：锦州华信资产经营（集团）有限公司 辽宁槐城律师事务所受锦州华信资产经营（集团）有限公司（以下简称“锦 州华信”或“发行人”）委托，担任锦州华信发行 2016年度第一期短期融资券事 项（以下简称“本期短期融资券发行”）的专项法律顾问。 律师声明： （一）根据《中华人民共和国人民银行法》（以下简称《人民银行法》）、 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第 1号）（以下简称“《融资 工具管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以 下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注 1  册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）和 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信 息披露规则》”）等法律、法规和规范性文件的有关规定，以及律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就本期短期融资券发行事项出具本 法律意见书。 （二）为出具本法律意见书，根据本所与锦州华信签订的《委托律师合 同》，本所律师对锦州华信提供的有关文件资料进行了审阅，并听取了锦州华 信就有关事实的陈述和说明。锦州华信已保证和承诺，锦州华信提供的文件 的复印件与原件一致，其所作的陈述和说明是完整、真实和有效的，一切足 以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。 经谨慎审查和独立判断，本所律师认为，锦州华信的上述保证真实可靠，其 所提供的文件资料足以采信。 （三）本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事 实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责， 遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期短期融资券发行的合法合规性进行了 充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （四）对于与本法律意见书的出具有关而无法得到独立的证据支持的事实， 本所律师依赖锦州华信或有关单位出具的证明文件。 （五）本法律意见书中，本所律师仅就本期短期融资券发行有关的法律问 题发表意见。在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告、信用评级报告中 的某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确 2  性作出任何明示或暗示的保证。对这些文件的内容本所并不具备核查和作出评 价的适当资格。 （六）本法律意见书仅供为锦州华信本期短期融资券发行之目的而使用， 不得被任何人用于其他目的。 （七）本所在此同意，锦州华信可以将本法律意见书作为锦州华信本期 短期融资券备案所必备的法律文件，随同其他申报材料一起上报有关主管部 门；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 基于上述，本所律师按照我国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，对锦州华信提供的有关文件和事实进行了审慎核查和验证，出 具如下法律意见： 一、发行主体 （一）发行人基本信息 锦州华信于 2009年 4月 23日经锦州市人民政府国有资产监督管理委员 会(以下简称“锦州市国资委”)《关于划转资产投资组建锦州华信资产经营有限 公司的通知》（锦国资【2009】21号）批准并出资组建，现持有锦州市工商行 政管理局核发的 210700004061971号企业法人营业执照。企业性质：国有独 资；住所地：锦州市凌河区解放路五段 13-5-3号；法定代表人：宋波；注册 资金：人民币壹拾亿元；经营范围：对工业、农业、海水养殖业、高新技术 产业、城市基础设施项目的投资、经营与管理（非金融业务）；土地整理、开 发、经营；对授权范围内的国有资产履行出资人职责；经济信息咨询；技术 开发和转让；房地产开发、工程施工；资产经营、租赁。 3  （二）发行人变更情况 根据锦州市国资委于 2010年 3月 10日作出的股东决定，锦州华信的注 册资本由人民币 2000万元变更为人民币 5000万元，实收资本由人民币 400 万元增加至人民币 2000万元。上述出资业经辽宁博宇麟会计师事务所有限公 司审验，并于 2010年 3月 12日出具辽博会验字【2010】第 036号验资报告 予以验证。 根据