农村信用社联合社年度案件专项治理工作情况总结.docVIP

农村信用社联合社年度案件专项治理工作情况总结 XX年，按照银监监和行业主管部门要求，XXXX联社在开展案件专项治理理工作中，从健全落实内控制制度，规范经营行为入手，切切实加强操作风险和道德风险险防范，加大案件查处和责任任追究力度，有效地遏制了各各类事故案件发生，为全区农农村信用社改革和发展营造了了一个和谐安定的环境。现将将XX年度案件专项治理工作作开展情况报告如下。 一、、强化领导，明确职责 年初初，为切实加强对案件专项治治理工作的领导，区联社成立立了以理事长XXX为组长，，主任XXX、监事长XXXX为副组长，班子其他成员及及各科室负责人为成员的“XXXX农村信用社案件专项治治理工作领导小组”，负责对对全区农村信用社案件专项治治理工作的组织领导、检查督督促和现场指导，由稽核监察察科具体做好日常工作；各信信用社也成立了相应的组织。。同时，层层落实专项治理工工作责任，确保人人肩上有担担子，个个身上有压力，从而而形成案件专项治理工作齐抓抓共管，群防群治的案件治理理新格局。 二、统一思想，，提高认识 XX年X月，区区联社一是召开了信用社负责责人参加的案件专项治理工作作动员大会，会上理事长XXXX认真剖析和总结了我区农农村信用社在案件防范工作中中存在的主要问题，对案件专专项治理工作进行了动员和布布置。二是及时转发了中国银银行业监督管理委员会办公厅厅《关于印发lt;商业银银行和农村信用社案件专项治治理工作方案gt;的通知知》、省联社《关于印发llt;XX省农村信用社案件件专项治理工作实施意见ggt;的通知》和市行管办《《关于印发lt;XX农村村信用社案件专项治理工作方方案gt;的通知》等文件件，制订并下发了《XX农村村信用社联合社案件专项治理理工作实施方案》，进一步明明确了案件专项治理工作的工工作目标、主要内容、工作步步骤和具体要求，让全体信合合员工充分认识到只有把防范范操作风险、强化案件专项治治理工作同加强制度建设和深深化农村信用社改革有机力结结合起来，同增强员工风险意意识、提高员工整体素质结合合起来，长期树立警惕思想，，建立案件防范长效机制，切切实加大案件的排查力度，才才能有效防控案件的发生，才才能全面提升我区农村信用社社内控和风险管理水平，全力力推动案件专项治理工作的深深入开展。 三、创新机制，，筑牢防线 在工作中，我们们坚持把工作的重点放在机制制创新、防范操作风险方面，，建立案件防范的长效机制，，构筑防护屏障。 1、实行行稽核派驻制,强化内控约束束。为加大内部稽核的力度，，提高风险防范和控制能力，，区联社改变传统的兼职稽核核管理模式，全面推行驻社稽稽核制度，将一批思想品质好好、业务技能强、有较强的政政策水平高和原则性强，熟悉悉计算机业务的同志充实到稽稽核工作第一线。向14个基基层农村信用社派出了11名名专职稽核人员，实行驻社稽稽核。并制订了《ZZZ农村村信用社驻社专职稽核员管理理办法（试行）》，明确了稽稽核员的职责、任务和权限等等，为强化对基层营业网点内内控制度执行监督，规范经营营行为，防范事故案件起到积积极作用。 2、推行干部任任用竞聘制，增强经营管理活活力。区联社在干部任用上全全面推行公开竞聘和任前公示示，努力构建科学用人机制，，以公开竞聘的方式将会经营营、懂管理，德才兼备的员工工充实到干部队伍中来，共选选拔信用社领导班子成员3名名，联社科技科副科长、信用用社主办会计、分社负责人各各1名，为信用社经营管理注注入新活力。 3、加强对““三重”监控，扫除制度“盲盲区”。一是在了解和掌握员员工思想、行为动态的前提下下，对思想不纯，有不正常苗苗头的重点人员进行重点管理理，特别是对其八小时以外的的行为严加关注。二是针对出出纳岗位、现金管理、现金押押送与守护等重要岗位和重要要环节进行重点监控，稽核人人员定期或不定期地开展现金金、有价单证、重要空白凭证证检查和存贷款的内外核对，，把一切不安全隐患消灭在萌萌芽状态。全年，先后对5名名员工作出停职收贷处理，11名员工被劝其辞职，1名员员工受到除名处理，6名员工工受到行政处分。 四、认真真排查，堵塞漏洞 坚持规章章制度执行情况自查与突击性性专项检查相结合，尽可能发发现业务操作中存在的问题和和漏洞，及时提出整改意见和和措施，将案件治理工作逐步步引向深入。一是抓“五查””，督促各项规章制度的执行行。一查社内现有的规章制度度是否能够覆盖到所有的业务务领域、岗位和操作环节，是是否得到有效地贯彻；二查社社内发生的差错和事故是否及及时纠正；三查社内各岗位职职责是否认真履行；四查各项项会计业务是否有“一手清””现象，是否做到相互制约，，有效监督；五查社内“印、、证、押”的管理是否合规。。二是开展专项检查，规范经经营行为。XX年7月以来，，区联社先后组织人员开展了了已核销呆帐贷款、“往来资资金三项大检查”、信用