公司法权形态二元配置的法理解析.pdfVIP

总第 109期 甘 肃 政 法 学 院 学 报 GeneralNO．109 2O1O年 3月 JournalofGansuInstituteofPoliticalScienceandLaw M ar．，2010 公司法权形态二元配置的法理解析 郭富青 (西北政法大学 经济法学院，陕西 西安 710063) 摘 要 ：公司法权形态的配置与其他法律部门相 比，呈现 出极其 明显 的 “权利”与 “权力”配置 的二元构造 。公司中的股权 和债权是股东、债权人与公司平等主体之间，按照横 向的路径进行配置 的权利 ，其 目的是为了实现双方当事人之间的经济利 益 ；公司中的权力无论是公法性质的权力或是私法性质 的权力 ，其配置均是沿着 自上而下的路径纵 向分配 ，但是政府对公司 的监管权与公司的控制权和经营管理权 ，二者在配置的 目的上却截然不同。合理 、有效 的公司权利与权力配置必须基于法权 各 自的本质属性和法律原则 ，确保投资者和公司的利益实现 ，建立权利 、权力 内部及其相互之 间分权制衡 的治理结构 ，防止权 利与权力的双 向异化 ，尽量缩小、消除法权配置与实态配置之间的距离和偏差，体现公平 、安全和效益法律价值 。 关键词 ：公 司；权利 ；权 力；配置 中图分类号 ：DF411．91 文献标识码 ：A 文章编号 ：1007—788X(2O10)02—005卜14 在现代法治社会 “严格意义上的权力配置是以法律为其载体的，没有法律 的权威，就不存在严格意义上 的权力配置 。”_l1现代公司法的中心任务就是围绕公司实现公平和有效的权利与权力配置。现代公司法在价 值 目标上早 已超越了将公司视为单纯实现股东利益最大化工具的传统理念 ，公司被作为各种利益聚合的社 会组织 。那么各种利益主体的法权形态在公司法的框架内进行配置将会呈现 出一番什么样的景象呢?围绕 公司所存在的各种法权形态，由于性质上的差异对其配置将会产生何种影响?与公司有关 的诸种法权应当 按照什么价值取向和原则进行归属 ，各法权主体利益平衡机制怎样才能建立起来 。这一系列问题将是本文 追寻、讨论和解决的基本 问题 。 一 、 关于公司权利与权力的本质 (一)公司中权利与权力的性质及其类型 以往公司法的著述很少关注围绕公司进行分配的诸种法权形态在性质上的区别 ，它们要么单纯地使用 “权利”，以这一私法范畴贯穿于公司内外法律关系的分析和论证之中，这种现象主要体现在大陆法系国家公 司法学者的研究成果之 中；要么将 “权力”与 “权利”两个词语作为相同概念 的法学范畴 ，在公司法的研究中交 替使用 。这主要集 中体现于英美法系的立法文件和学术研究之 中。他们普遍认为 ：“一个公司具有一名 自然 人所具有的权能、权利 、权力和特权 ”。 美国 《示范公司法》授予公司能力时直接使用的概念是 “权力”(pow— er)而不是 “权利”(right)。依照美 国公司法学者通常的理解 ，“公司权力是指公司依照宪法和法律的规定去 做某些事情的能力或权利 ，公司被授权去做的事情就是它的权力。法院也是在这个意义上使用权力 的概 念”①然而 ，本文关于公司法研究的基础是在严格 区分 “权利”与 “权力”两个法律术语 ，认为它们是两个不同 性质的概念，进而认为公司法关于法权形态的配置与其他法律部门相 比，呈现出极其明显的 “权利”与 “权力” 配置的二元构造。由于二者法权形态的性质迥然不同，却又互相依存 ，甚至有时会发生转化和变异 ，因此 ，在 法律制度的安排方面，就必须关注其个性差别 ，同时，又必须相互照应 ，建立合理的平衡机制。 笔者认为公司架构内有两大法权支柱 ，一是 “权利”，二是 “权力”。我国 《公司法》在为公司股东 (大)会、 收稿 日期 ：2009一l1—23 作者简介 ：郭富青 (1962一)，男 ，河南开封人 ，西北政法大学教授 ，法学博士 ，主要研究方 向为商法学。 ① J．JeffreyReinholtzEsqandMyronW．WasiunecEsq，FletcherCyclopediaoftheLaw ofPrivateCorporations，volume6， revisedvolume，Callaghanandcompany，l989，P．33